长沙理工大学：《教育经济学》课程教学资源（课件讲义）教育经济学讲义

第二，社会人力资本积累依赖于社会人口的数量和质量，但关键是人口质量的提 升 第三，人力资本必须经过投资才能形成：在现代化经济条件下，人力资本投资的 作用大于物力资本投资。 第四，教育投资是人力投资的核心：教育投资是一种生产性投资。 第五，教育投资的收益率是可以计量的，其测算原则上与物质形态投资收益率的 测算相同，即收益/成本=收益率。 第六，教育投资量的变化应由市场供求关系决定，即在资金有限的情况下，增加 或减少教育投资，主要取决于人力价格的高低，当人力价格上涨时，则增加教育投 资：当人力价格下降时，则减少教育投资。 人力资本理论的形成解释了不少诸如“为什么日本在国内资源极度贫瘠的情况下，在短 短的几十年内完成了英美等国上百年才完成的工业化进程”、"为什么全世界人均因民生产 总值增长了几十倍，而人均劳动时间却缩短了 一半，也就是说，为什么活劳动减少而价值 量却可以增加“、"为什么按照传统的资本投入和劳动投入分解后的经济增长量会出现巨大 的剩余”、“为什么白人劳动力比有色人种劳动力更易变换工种，更能获得较高劳动报 酬”、“为什么大部分工人的真实收入会有大幅度增加“等等传统经济学无法解释的经济社会 发展问题。为此人力资本理论被视为经济学革命受到了人们的推崇，不少国家把人力资本 理论作为讲行经济社会发展决策的理论基础，大力发展数育事业，讯速追加教育投资。 (三)人力资本理论的发展 人力资本理论的发展基于两条路线：一是在对人力资本理论批判的基础上形成了新的 理论：二是对人力资本理论的完善和深化。 1.对人力资本理论的批判 20世纪60年代末和70年代初人们逐渐发现，教育超度投资并没有收到预期的效果，再 加上70年代由于受两次石油危机所引发的资本主义世界经济危机的影响，人们开始质疑人 力资本理论，出现了与人力资本理论旨趣和观点相反的理论派别，如筛选假设理论、劳动 力市场划分理论、社会化理论，使人力资本理论在反思中得到锤炼。 (1)筛选假设理论 20世纪70年代初期美国经济学家提出了视教育为一种筛选装置，以帮助雇主识别不同 能力的求职者，将他们安置到不同职业岗位上的理论。代表人物是斯宾斯(Spence,D.) 和索罗(Thurow,L.)等。他们指出：20世纪50一60年代发展中国家的教育扩展并未加速 这些国家的经济发展，反而使受教育者大量失业，这说明人力资本理论关于教育能提高人 的认知能力，从而提高劳动生产率，促进经济增长的论断是不正确的：教育的作用主要不 在于提高人的认知水平，而是对具有不同能力的人进行筛选。 筛选假设理论认为，雇主总是希望从众多的求职者中选拔有适当能力的人去填补空缺 岗位，但是，当他与求职者在劳动力市场上相遇时，他并不了解这些人的能力如何，尽管 他不能直接了解求职者的生产能力，却可以了解到求职者的一些看得见摸得着的个人属性 和特点。一类是天生而不能改变的，如性别、种族、家庭背景等，另一类是后天获得、可 以改变的，如教育程度、婚姻状况、个人经历等。前一类被称作“标识“，后一类被称作“信 号”，雇主可以凭借标识和信号，特别是教育信号了解求职者的能力。 受教育程度之所以能起到信号作用，是因为理论假设是： 一个人的能力与他获得信号 所需花费的成本成反比，在其他因素相同的条件下，能力较高的人支付较低的成本就可以 获得较高的教育水平，因而受教育水平是反映个人能力大小的有效信号，是雇主鉴别求职 者能力，对他们进行筛选并安置到不同岗位上的一种装置

第二，社会人力资本积累依赖于社会人口的数量和质量，但关键是人口质量的提 升。 第三，人力资本必须经过投资才能形成；在现代化经济条件下，人力资本投资的 作用大于物力资本投资。 第四，教育投资是人力投资的核心；教育投资是一种生产性投资。 第五，教育投资的收益率是可以计量的，其测算原则上与物质形态投资收益率的 测算相同，即收益／成本＝收益率。 第六，教育投资量的变化应由市场供求关系决定，即在资金有限的情况下，增加 或减少教育投资，主要取决于人力价格的高低，当人力价格上涨时，则增加教育投 资；当人力价格下降时，则减少教育投资。 人力资本理论的形成解释了不少诸如"为什么日本在国内资源极度贫瘠的情况下，在短 短的几十年内完成了英美等国上百年才完成的工业化进程"、"为什么全世界人均国民生产 总值增长了几十倍，而人均劳动时间却缩短了一半，也就是说，为什么活劳动减少而价值 量却可以增加"、"为什么按照传统的资本投入和劳动投入分解后的经济增长量会出现巨大 的剩余"、"为什么白人劳动力比有色人种劳动力更易变换工种，更能获得较高劳动报 酬"、"为什么大部分工人的真实收入会有大幅度增加"等等传统经济学无法解释的经济社会 发展问题。为此人力资本理论被视为经济学革命受到了人们的推崇，不少国家把人力资本 理论作为进行经济社会发展决策的理论基础，大力发展教育事业，迅速追加教育投资。 （三）人力资本理论的发展 人力资本理论的发展基于两条路线：一是在对人力资本理论批判的基础上形成了新的 理论；二是对人力资本理论的完善和深化。 1.对人力资本理论的批判 20世纪60年代末和70年代初人们逐渐发现，教育超度投资并没有收到预期的效果，再 加上70年代由于受两次石油危机所引发的资本主义世界经济危机的影响，人们开始质疑人 力资本理论，出现了与人力资本理论旨趣和观点相反的理论派别，如筛选假设理论、劳动 力市场划分理论、社会化理论，使人力资本理论在反思中得到锤炼。 （1）筛选假设理论 20世纪70年代初期美国经济学家提出了视教育为一种筛选装置，以帮助雇主识别不同 能力的求职者，将他们安置到不同职业岗位上的理论。代表人物是斯宾斯（Spence，D.） 和索罗（Thurow，L.）等。他们指出：20世纪50－60年代发展中国家的教育扩展并未加速 这些国家的经济发展，反而使受教育者大量失业，这说明人力资本理论关于教育能提高人 的认知能力，从而提高劳动生产率，促进经济增长的论断是不正确的；教育的作用主要不 在于提高人的认知水平，而是对具有不同能力的人进行筛选。 筛选假设理论认为，雇主总是希望从众多的求职者中选拔有适当能力的人去填补空缺 岗位，但是，当他与求职者在劳动力市场上相遇时，他并不了解这些人的能力如何，尽管 他不能直接了解求职者的生产能力，却可以了解到求职者的一些看得见摸得着的个人属性 和特点。一类是天生而不能改变的，如性别、种族、家庭背景等，另一类是后天获得、可 以改变的，如教育程度、婚姻状况、个人经历等。前一类被称作"标识"，后一类被称作"信 号"，雇主可以凭借标识和信号，特别是教育信号了解求职者的能力。 受教育程度之所以能起到信号作用，是因为理论假设是：一个人的能力与他获得信号 所需花费的成本成反比，在其他因素相同的条件下，能力较高的人支付较低的成本就可以 获得较高的教育水平，因而受教育水平是反映个人能力大小的有效信号，是雇主鉴别求职 者能力，对他们进行筛选并安置到不同岗位上的一种装置

由于受教育水平反映了求职者的工作能力，雇主便对受教育水平较高者支付较高的工 资，人们可以根据教育程度 一工资等级表了解不同程度教育投资的私人收益，结合获得教 育信号所需成本，做出适当的教育投资决定。 由此可见，筛选假设理论和人力资本理论都认为求职者的受教育水平与工资高低成正 比，其主要分歧在于：人力资本理论的观点是：教育一劳动生产率一工资，即提高受教育 程度会提高人的劳动能力，从而得到较高工资：筛选假设理论的观点是：教育一筛选一工 资，即受教育水平只是一种信号反映一个人的能力，并不一定能改变一个人的劳动生产 率，它在本质上只是“不完全信息”条件下的一种“信号”，因而教有对经济增长的作用是源 于它在劳动力市场所起的筛选作用 筛选假设理论描述和解释了20世纪70年代以来闲扰许多国家的数育文凭影胀问题】 (2)劳动力市场划分理论 劳动力市场划分理论是20世纪70年代初期出现的，其主要代表人物有皮奥里 (Piore)、戈登(Gordon)、多林格(Doeringer)、 卡诺伊(Carnoy)等。 劳动力市场划分理论认为人力资本理论对教育与工资关系的分析不精确，没有考虑劳 动力市场的内部结构，忽视了劳动力市场是划分为不同部分的，在不同的部分中教育与工 资的关系是不同的。 劳动力市场划分理论采用西方制度经济学的分析方法，分析劳动力市场结构，说明不 同种类或不同阶级的劳动者在劳动力市场上会受到不同的待遇。主要劳动力市场为劳动者 提供大公司、大企业、大机构的工作，工资待遇是由劳资双方谈判决定的，雇员有工作保 险、明确的晋升程序及较高的工资：次要劳动力市场为劳动者提供小企业、小公司、小机 构的工作，这种工作在各个方面的福利待遇都明显低于主要劳动力市场。他们认为，两利 劳动力市场之间的流动率不大，个人的工资收入主要由其所在的劳动力市场的性质来决 定。一般来说，由于主要劳动力市场往往雇用比例较高的男性、白人以及教育程度较高的 人，而次要劳动力市场上往往雇佣比例较高的女性、有色人种以及教育程度较低的人，所 以，在主要劳动力市场上，教有与工资有显著的正相关，而在次要劳动力市场上，教育与 工资的相关程度较弱。因此教育的作用，不在于提高个人的知识技能，而在于它决定了个 人是在主要劳动力市场上工作还是在次要劳动力市场上工作。 劳动力市场划分理论解释了教育扩展未能改变各阶级、集团间收入不平等的现实， (3)社会化理论 社会化理论的代表人物是鲍里斯(Bowles5,S.)和金梯斯(Gintis,H.) 他们采用西方新马克思主义的观点和方法，强调教育对维护资本主义经济制度所起的 作用，认为教育与经济的关系是阶级矛盾关系的反映。社会化理论的基本观点是，教育的 经济功能源于它的社会功能，而教育的社会功能，远比教育提高知识技能对经济的景影响更 重要。该理论强调，人力资本理论认为教育通过提高知识技能影响劳动生产率的观点是错 误的，他们认为在现代美国社会，实际上绝大部分工作只需要程度很低的知识技能，工人 工作表现的好坏，主要在于工人本身非知识性的个性特征，而教育是培养这些个性特征的 重要手段。 由于生产结构的等级化、分工化，不同的工作需要不同的个性特征。高等职业，如经 理、高级行政管理人员等工作，需要很强的独立性，较高的自尊心，多疑多问及进取创新 精神等个性特征。低等职业，如秘书、打字员、勒杂工等则需要准时上班、循规蹈矩、少 疑少问等个性特征。因此，要想使生产顺利进行，就需要有这种不同个性特征的人，而这 些个性特征需要教育培养。教育的这种社会化过程又是 一个个性“差异性“的社会化过程， 一般来说，有产阶级的子女有更多机会进入一流学校，培养出自尊、自重和富有创新进取

由于受教育水平反映了求职者的工作能力，雇主便对受教育水平较高者支付较高的工 资，人们可以根据教育程度－工资等级表了解不同程度教育投资的私人收益，结合获得教 育信号所需成本，做出适当的教育投资决定。 由此可见，筛选假设理论和人力资本理论都认为求职者的受教育水平与工资高低成正 比，其主要分歧在于：人力资本理论的观点是：教育－劳动生产率－工资，即提高受教育 程度会提高人的劳动能力，从而得到较高工资；筛选假设理论的观点是：教育－筛选－工 资，即受教育水平只是一种信号反映一个人的能力，并不一定能改变一个人的劳动生产 率，它在本质上只是"不完全信息"条件下的一种"信号"，因而教育对经济增长的作用是源 于它在劳动力市场所起的筛选作用。 筛选假设理论描述和解释了20世纪70年代以来困扰许多国家的教育文凭膨胀问题。 （2）劳动力市场划分理论 劳动力市场划分理论是20世纪70年代初期出现的，其主要代表人物有皮奥里 （Piore）、戈登（Gordon）、多林格（Doeringer）、卡诺伊（Carnoy）等。 劳动力市场划分理论认为人力资本理论对教育与工资关系的分析不精确，没有考虑劳 动力市场的内部结构，忽视了劳动力市场是划分为不同部分的，在不同的部分中教育与工 资的关系是不同的。 劳动力市场划分理论采用西方制度经济学的分析方法，分析劳动力市场结构，说明不 同种类或不同阶级的劳动者在劳动力市场上会受到不同的待遇。主要劳动力市场为劳动者 提供大公司、大企业、大机构的工作，工资待遇是由劳资双方谈判决定的，雇员有工作保 险、明确的晋升程序及较高的工资；次要劳动力市场为劳动者提供小企业、小公司、小机 构的工作，这种工作在各个方面的福利待遇都明显低于主要劳动力市场。他们认为，两种 劳动力市场之间的流动率不大，个人的工资收入主要由其所在的劳动力市场的性质来决 定。一般来说，由于主要劳动力市场往往雇用比例较高的男性、白人以及教育程度较高的 人，而次要劳动力市场上往往雇佣比例较高的女性、有色人种以及教育程度较低的人，所 以，在主要劳动力市场上，教育与工资有显著的正相关，而在次要劳动力市场上，教育与 工资的相关程度较弱。因此教育的作用，不在于提高个人的知识技能，而在于它决定了个 人是在主要劳动力市场上工作还是在次要劳动力市场上工作。 劳动力市场划分理论解释了教育扩展未能改变各阶级、集团间收入不平等的现实。 （3）社会化理论 社会化理论的代表人物是鲍里斯（Bowles,S.）和金梯斯（Gintis,H.）。 他们采用西方新马克思主义的观点和方法，强调教育对维护资本主义经济制度所起的 作用，认为教育与经济的关系是阶级矛盾关系的反映。社会化理论的基本观点是，教育的 经济功能源于它的社会功能，而教育的社会功能，远比教育提高知识技能对经济的影响更 重要。该理论强调，人力资本理论认为教育通过提高知识技能影响劳动生产率的观点是错 误的，他们认为在现代美国社会，实际上绝大部分工作只需要程度很低的知识技能，工人 工作表现的好坏，主要在于工人本身非知识性的个性特征，而教育是培养这些个性特征的 重要手段。 由于生产结构的等级化、分工化，不同的工作需要不同的个性特征。高等职业，如经 理、高级行政管理人员等工作，需要很强的独立性，较高的自尊心，多疑多问及进取创新 精神等个性特征。低等职业，如秘书、打字员、勤杂工等则需要准时上班、循规蹈矩、少 疑少问等个性特征。因此，要想使生产顺利进行，就需要有这种不同个性特征的人，而这 些个性特征需要教育培养。教育的这种社会化过程又是一个个性"差异性"的社会化过程， 一般来说，有产阶级的子女有更多机会进入一流学校，培养出自尊、自重和富有创新进取

精神的个性，毕业后能找到高等职业岗位。贫困家庭的子女往往在条件差的学校上学，养 成遵守规章、盲目服从的个性，以适应毕业后进入低等职业工作岗位的需要。教有的经济 价值就是通过种种途径及手段使学生社会化，使不同阶级的学生经教育培养形成经济结构 所需要的不同个性特征，从而使经济机制能够正常运转。 社会化理论揭露了资本主义教育的阶级实质，指出学校教育的社会化职能不仅在于使 未来劳动者获得必要的知识技能，更重要的还在于习得统治阶级所需要的个性品质。 2.对人力资本理论的深化 舒尔茨等创立的人力资本理论，在经过20世纪70年代末到80年代初的短期冷化之后， 从20世纪80年代后期开始，尤其是进入90年代以来，又掀起了更为热烈的波浪：第一，研 究领域大大扩展。研究者突破了单纯从经济观点看待人力资本的框框，开始多角度、多层 面地对人力资本问题进行研究。第二，数理模型分析方法得到了广泛应用。研究者建构了 大量以人力资本为基本变量的模型，用以分析人力资本的性质、特点和规律，阐明人力资 本与其他经济变量之间的关系。第三，研究重点发生转移。20世纪60年代舒尔茨、贝克尔 等建构了"以劳动力要素分析为中心“的人力资本理论体系，20世纪80年代以来罗默、卢卡 斯等将其发展为“以构建技术内生化增长模型为中心”的人力资本理论，即声誉鹊起的新经 济增长理论。 保罗·罗默(Paul Romer)于1986年发表了《收益递增与长期增长》一文，开创了新 经济增长理论研究的先河。1990年罗默又发表了《内生技术变革》，认为生产要素包括四 个方面：物质资本、非技术劳动、人力资本和技术进步。罗默把技术进步内生化，区分和 内生了不以物质资本和人力资本为载体的知识积累过程。在他看来，特殊的知识和专业化 的人力资本是促进经济增长的重要因素，两者除了具有递增的收益外，还能提高物质资本 的使用效率。罗默把知识作为一个独立的要素纳入经济增长模型，并且认为知识的专利化 虽然使其具有部分排他性，但知识的使用却是非排他的，即知识具有”溢出效应”。知识的 再生产取决于人力资本投资和原有的知识积累。原来积累的知识越多，用于生产知识的人 力资本的边际产出率就越高：人力资本投资越大，知识的产出量也就越大，经济增长也就 越快。 罗伯特·卢卡斯(Robert Lucas)于1988年发表了《论经济发展机制》 文，成为 新经济增长理论的成立宣言。卢卡斯把人力资本作为一个独立因素纳入经济增长模型中， 使之内生化、具体化为个人的、专业化的人力资本，他将资本区分为有形资本和无形资 本，并将劳动力别分成表现为“纯体力“的有形人力资本和表现为“劳动技能“的无形人力资 本，认为只有后者才是经济增长的源泉。而人力资本积累的途径有二： 是通过脱离生产 的正规和非正规教育：二是通过生产中的边干边学，工作中的实际训练和经验积累。经济 增长的源泉和动力归结为人力资本内生的积累和增长。1990年卢卡斯又发表了《为什么资 本不从富国流向穷国》，指明了人力资本对国际资本流动的重要影响。 将罗默和卢卡斯的摸型推到开放经济，可以得出内生技术进步增长理论的政策含 义：第一，人力资本存量越多，人力资本的生产率越高，经济增长率也就越高：第二，当 一些国家人力资本存量突破某一界限，社会总人力资本的增长速度将达到一个较高水平， 而那些人力资本生产过少的国家就会陷入”低水平陷阱“：第三，各国之间的贸易可以使知 识在世界范围内加速积累，从而提高世界的知识积累水平，落后国家可以通过知识溢出效 应在较短时间内缩短与先进国家的差距，利用先进技术和资本投资以比先进国家更快的速 度增长。 三、人力资本对经济增长和经济发展的贡献

精神的个性，毕业后能找到高等职业岗位。贫困家庭的子女往往在条件差的学校上学，养 成遵守规章、盲目服从的个性，以适应毕业后进入低等职业工作岗位的需要。教育的经济 价值就是通过种种途径及手段使学生社会化，使不同阶级的学生经教育培养形成经济结构 所需要的不同个性特征，从而使经济机制能够正常运转。 社会化理论揭露了资本主义教育的阶级实质，指出学校教育的社会化职能不仅在于使 未来劳动者获得必要的知识技能，更重要的还在于习得统治阶级所需要的个性品质。 2.对人力资本理论的深化 舒尔茨等创立的人力资本理论，在经过20世纪70年代末到80年代初的短期冷化之后， 从20世纪80年代后期开始，尤其是进入90年代以来，又掀起了更为热烈的波浪：第一，研 究领域大大扩展。研究者突破了单纯从经济观点看待人力资本的框框，开始多角度、多层 面地对人力资本问题进行研究。第二，数理模型分析方法得到了广泛应用。研究者建构了 大量以人力资本为基本变量的模型，用以分析人力资本的性质、特点和规律，阐明人力资 本与其他经济变量之间的关系。第三，研究重点发生转移。20世纪60年代舒尔茨、贝克尔 等建构了"以劳动力要素分析为中心"的人力资本理论体系，20世纪80年代以来罗默、卢卡 斯等将其发展为"以构建技术内生化增长模型为中心"的人力资本理论，即声誉鹊起的新经 济增长理论。 保罗•罗默（Paul Romer）于1986年发表了《收益递增与长期增长》一文，开创了新 经济增长理论研究的先河。1990年罗默又发表了《内生技术变革》，认为生产要素包括四 个方面：物质资本、非技术劳动、人力资本和技术进步。罗默把技术进步内生化，区分和 内生了不以物质资本和人力资本为载体的知识积累过程。在他看来，特殊的知识和专业化 的人力资本是促进经济增长的重要因素，两者除了具有递增的收益外，还能提高物质资本 的使用效率。罗默把知识作为一个独立的要素纳入经济增长模型，并且认为知识的专利化 虽然使其具有部分排他性，但知识的使用却是非排他的，即知识具有"溢出效应"。知识的 再生产取决于人力资本投资和原有的知识积累。原来积累的知识越多，用于生产知识的人 力资本的边际产出率就越高；人力资本投资越大，知识的产出量也就越大，经济增长也就 越快。 罗伯特•卢卡斯（Robert Lucas）于1988年发表了《论经济发展机制》一文，成为 新经济增长理论的成立宣言。卢卡斯把人力资本作为一个独立因素纳入经济增长模型中， 使之内生化、具体化为个人的、专业化的人力资本，他将资本区分为有形资本和无形资 本，并将劳动力划分成表现为"纯体力"的有形人力资本和表现为"劳动技能"的无形人力资 本，认为只有后者才是经济增长的源泉。而人力资本积累的途径有二：一是通过脱离生产 的正规和非正规教育；二是通过生产中的边干边学，工作中的实际训练和经验积累。经济 增长的源泉和动力归结为人力资本内生的积累和增长。1990年卢卡斯又发表了《为什么资 本不从富国流向穷国》，指明了人力资本对国际资本流动的重要影响。 将罗默和卢卡斯的模型推广到开放经济，可以得出内生技术进步增长理论的政策含 义：第一，人力资本存量越多，人力资本的生产率越高，经济增长率也就越高；第二，当 一些国家人力资本存量突破某一界限，社会总人力资本的增长速度将达到一个较高水平， 而那些人力资本生产过少的国家就会陷入"低水平陷阱"；第三，各国之间的贸易可以使知 识在世界范围内加速积累，从而提高世界的知识积累水平，落后国家可以通过知识溢出效 应在较短时间内缩短与先进国家的差距，利用先进技术和资本投资以比先进国家更快的速 度增长。 三、人力资本对经济增长和经济发展的贡献

(一)经济增长与经济发展 经济增长(economic growth)，一般来讲是指社会物质财富的不断增加过程，亦 即国民收入或人均国民收入及国民生产总值的提高。当一个国家或地区的产品和劳务增加 了，人们就可以把它看作是经济增长了。美国经济学家西蒙·库兹涅茨给经济增长下的定 义是：”一国的经济增长可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升 这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的基础上。“美 国著名经济学家萨缪尔逊在其畅销教科书《经济学》中则认为“经济增长代表的是一国潜在 的GDP或国民产出的增加。也可以说，当一国生产可能性边界向外推移时，就是实现了经济 增长。 从经济学家关于经济增长的定义中可以看出，经济增长具有以下几个特征：第一 经济增长是人均产量或产值的增加，而且这种增加是产出能力的增长带来的。仅仅总 量的增长并不一定就被看作经济增长。第二，这种增长必须是持续的长期的上升，而 一些短期的增长或周期性的扩张都不能被看作经济增长。第三，经济能力的增长是以 先进技术的应用和所需要的制度和思想意识的调整为基础的。 经济发展(economic development)与经济增长既有着本质的区别，又有着密切的 关系。经济发展是指“在经济增长的基础上，一个国家经济结构上的变化以及社会结构 不断优化和高级化的演进过程。 ”经济发展其实是指经济社会发展，即社会基础由旧的结 构向新的结构发生本质变化的过程，包括大规模的物质技术更新，社会经济结构的调整与 升级，社会政治经济体制的改革，旧的观念、行为、组织、生活等惯性的突破等。经济发 展必然伴随经济增长而出现，“很难想象没有增长的发展“，”一国的经济除非能够生产超过 它生存所需要的东西，作为发展标志的产出构成的变化是不可能出现的。“经济增长是经济 发展的基础和手段，经济发展是经济增长的结果。经济发展有赖于经济增长，但经济增长 并不必然带来经济发展，甚至可能产生人类生存环境的恶化、物质享受主义的盛行等负面 作用。因此，经济增长与经济发展是我们追逐的共同目标。 二)人力资本推动经济增长与经济发展的作用机制 通过以上的阐述可以看出，无论是“以劳动力要素分析为中心“的一般人力资本理论， 还是“以构建技术内生化增长模型为中心“的新经济增长理论，都强调了人力资本对于经济 增长和经济发展的贡献。概括这些研究成果，可以把人力资本促进经济增长和经济发展的 作用及其机制归结为以下几个方面： 1,人力资本存量是提高人均产出或劳动生产率的有效途径 人力资本存量的扩大意味着劳动力质量的提高。从静态角度看，劳动力质量的提高将 意味着在人口和劳动力数量一定的条件下，有效劳动投入的增加。从动态角度看，则会向 外扩展劳动边际产出曲线，带来人均产出和劳动生产率的不断增长。 2.人力资本通过对物质资本的能动作用促进经济增长 在技术水平一定的条件下，连续地追加资本量其边际生产率是递减的，这将使经济增 长遇到极限。然而，当人力资本不断积累和提高时，这种局面将会改变。 方面，人力资 本的提供将通过劳动技能的提高、技术操作工艺水平的改善而提高物质资本的使用效率。 另一方面，人力资本的发展还会直接推动物质资本的不断更新。因为随着科学技术的进 步，通过人力资本能动的媒介作用，人们将会日益用更高质量、更高效率的新设备替换原 有的旧资设备，使物质资本得以实现更新换代 3,人力资本通过其在生产诸要素之间的替代作用影响经济增长与经济发展 现代经济的增长与发展己经不像过去那样单纯依靠自然资源、物质资本和劳动力人数 等生产要素的投入，而是越来越需要引入更多的智力因素来取代原来的生产要素。所谓列

（一）经济增长与经济发展 经济增长（economic growth），一般来讲是指社会物质财富的不断增加过程，亦 即国民收入或人均国民收入及国民生产总值的提高。当一个国家或地区的产品和劳务增加 了，人们就可以把它看作是经济增长了。美国经济学家西蒙·库兹涅茨给经济增长下的定 义是："一国的经济增长可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升。 这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的基础上。"美 国著名经济学家萨缪尔逊在其畅销教科书《经济学》中则认为"经济增长代表的是一国潜在 的GDP或国民产出的增加。也可以说，当一国生产可能性边界向外推移时，就是实现了经济 增长。" 从经济学家关于经济增长的定义中可以看出，经济增长具有以下几个特征：第一， 经济增长是人均产量或产值的增加，而且这种增加是产出能力的增长带来的。仅仅总 量的增长并不一定就被看作经济增长。第二，这种增长必须是持续的长期的上升，而 一些短期的增长或周期性的扩张都不能被看作经济增长。第三，经济能力的增长是以 先进技术的应用和所需要的制度和思想意识的调整为基础的。 经济发展（economic development）与经济增长既有着本质的区别，又有着密切的 关系。经济发展是指"在经济增长的基础上，一个国家经济结构上的变化以及社会结构 不断优化和高级化的演进过程。"经济发展其实是指经济社会发展，即社会基础由旧的结 构向新的结构发生本质变化的过程，包括大规模的物质技术更新，社会经济结构的调整与 升级，社会政治经济体制的改革，旧的观念、行为、组织、生活等惯性的突破等。经济发 展必然伴随经济增长而出现，"很难想象没有增长的发展"，"一国的经济除非能够生产超过 它生存所需要的东西，作为发展标志的产出构成的变化是不可能出现的。"经济增长是经济 发展的基础和手段，经济发展是经济增长的结果。经济发展有赖于经济增长，但经济增长 并不必然带来经济发展，甚至可能产生人类生存环境的恶化、物质享受主义的盛行等负面 作用。因此，经济增长与经济发展是我们追逐的共同目标。 （二）人力资本推动经济增长与经济发展的作用机制 通过以上的阐述可以看出，无论是"以劳动力要素分析为中心"的一般人力资本理论， 还是"以构建技术内生化增长模型为中心"的新经济增长理论，都强调了人力资本对于经济 增长和经济发展的贡献。概括这些研究成果，可以把人力资本促进经济增长和经济发展的 作用及其机制归结为以下几个方面： 1．人力资本存量是提高人均产出或劳动生产率的有效途径 人力资本存量的扩大意味着劳动力质量的提高。从静态角度看，劳动力质量的提高将 意味着在人口和劳动力数量一定的条件下，有效劳动投入的增加。从动态角度看，则会向 外扩展劳动边际产出曲线，带来人均产出和劳动生产率的不断增长。 2．人力资本通过对物质资本的能动作用促进经济增长 在技术水平一定的条件下，连续地追加资本量其边际生产率是递减的，这将使经济增 长遇到极限。然而，当人力资本不断积累和提高时，这种局面将会改变。一方面，人力资 本的提供将通过劳动技能的提高、技术操作工艺水平的改善而提高物质资本的使用效率。 另一方面，人力资本的发展还会直接推动物质资本的不断更新。因为随着科学技术的进 步，通过人力资本能动的媒介作用，人们将会日益用更高质量、更高效率的新设备替换原 有的旧资设备，使物质资本得以实现更新换代。 3．人力资本通过其在生产诸要素之间的替代作用影响经济增长与经济发展 现代经济的增长与发展已经不像过去那样单纯依靠自然资源、物质资本和劳动力人数 等生产要素的投入，而是越来越需要引入更多的智力因素来取代原来的生产要素。所谓列

昂惕夫之谜，实际上是人力资本在整个生产要素中己经占据较大份额的一种表现，即“资本 充足的国家出口的却是劳动密集型产品，原因在于投入这些商品中的劳动需要大量的人力 资本”。这表明，”由于经济的不断增长，人力资本在各种要素间相比较，其补充和替代作 用己变得越来越重要。”人力资本在现代经济增长过程中正越来越多地替代着其他生产要 素，并在整个社会生产过程中发挥着十分重要的作用。 4.人力资本通过其自身递增效益直接推动经济增长 人力资本存量不仅会弱化或消除要素收益递减状态，而且其自身对于经济增长的作用 还呈现出收益递增的特性。人力资本的主要含量是知识，包括科学知识、技术知识、管理 知识等，它们按照专业化程度又可分为适用于大多数生产过程的一般知识，和仅仅适用于 特殊生产过程的专业化知识。知识在生产和经济增长过程中发挥功能时具有两个重要特 征：其一是连锁性，或叫外部性，即一种新知识或新方法在单个企业或部门的应用会根快 对其他企业或部门产生示范作用，从而形成外部经济效应，这种情况在一般知识的场合表 现得尤为明显。其二是累积性和扩张性，即随着知识存量的增长其所蕴含的生产能力将呈 现倍增的张趋势或质的飞跃，这种情况在专业化知识的场合特别突出，当一种知识存量 发展累积到一定程度而出现新的创新时，往往会带来生产方法的重大变革和生产能力的成 倍增长。这种情况表明，用于发展教育、增进知识的人力资本投资与物质资本投资不同， 它从总体和长期看具有收益递增的特点。随着人力资本的积累，社会的生产可能性边界将 会以越来越快的速度向外扩展。正是这一特点，从根本上决定了人力资本积累和知识增进 成为经济增长和经济发展的最重要因素，成为经济增长和社会进步的最强大的推动力 5,人力资本以其可再生性及潜力的无限性成为现代经济增长的源泉 绝大多数物质资本是不可再生的资源，其本身存量是一定的，因而发挥效用的潜力也 是有限的。而人力资本则相反，它以其可再生性和潜力的无限性越来越成为现代经济增长 的源泉。 6.人力资本提升通过重塑社会精神推动经济发展 现代经济增长与发展不仅限于物质财富本身，而且还包括人们的思想意识和道德观念 的进化与更新，二者互为前提。一般的规律是，经济增长的发动将首先肇始于现代化观念 的形成和创新精神的发展，这已为东西方各国经济发展的实践所证实，熊彼特的创新理论 和库兹涅兹的增长实证分析则在理论上给出了科学的概括。一国国民的思想素质越高，奋 斗精神越强，创新意识越浓，企业家精神越普及，对现代化的追求越迫切，商业道德水准 越高，其经济增长和发展的动力便越足，成功的可能性便越大。反之，一国国民的思想素 质越低，因循守旧，安贫乐道，涣散懒惰，甚至道德水准低下，便越将持久地在低收入水 平的盆闲路阱中静H。人力资本的这种作用是物质资本绝对无法替代的。因出，花大力气 进行思想意识的调整与观念的更新，提高国民的市场化意识和参与竞争的能力，便成为 个国家实现经济起飞和现代化的重要前提 根据以上分析可知，人力资本积累能够促进经济增长和经济发展。但反过来我们还必 须看到，经济发展水平提高又能给人力资本积累提出更高的要求和提供更有利的条件，人 力资本积素既是经济增长和经济发展的因，又是经济增长和经济发展的果。不少国家的社 会发展事实表明，人力资本积累的历史轨迹与国家经济发展的历史轨迹有着惊人的耦合， 国运兴衰系于人力资本强弱，人力资本兴衰取决于国力强弱。 四、教育对人力资本积累的贡献 (一)教育是形成人力资本和实现其经济价值的主要手段

昂惕夫之谜，实际上是人力资本在整个生产要素中已经占据较大份额的一种表现，即"资本 充足的国家出口的却是劳动密集型产品，原因在于投入这些商品中的劳动需要大量的人力 资本"。这表明，"由于经济的不断增长，人力资本在各种要素间相比较，其补充和替代作 用已变得越来越重要。"人力资本在现代经济增长过程中正越来越多地替代着其他生产要 素，并在整个社会生产过程中发挥着十分重要的作用。 4．人力资本通过其自身递增效益直接推动经济增长 人力资本存量不仅会弱化或消除要素收益递减状态，而且其自身对于经济增长的作用 还呈现出收益递增的特性。人力资本的主要含量是知识，包括科学知识、技术知识、管理 知识等，它们按照专业化程度又可分为适用于大多数生产过程的一般知识，和仅仅适用于 特殊生产过程的专业化知识。知识在生产和经济增长过程中发挥功能时具有两个重要特 征：其一是连锁性，或叫外部性，即一种新知识或新方法在单个企业或部门的应用会很快 对其他企业或部门产生示范作用，从而形成外部经济效应，这种情况在一般知识的场合表 现得尤为明显。其二是累积性和扩张性，即随着知识存量的增长其所蕴含的生产能力将呈 现倍增的扩张趋势或质的飞跃，这种情况在专业化知识的场合特别突出，当一种知识存量 发展累积到一定程度而出现新的创新时，往往会带来生产方法的重大变革和生产能力的成 倍增长。这种情况表明，用于发展教育、增进知识的人力资本投资与物质资本投资不同， 它从总体和长期看具有收益递增的特点。随着人力资本的积累，社会的生产可能性边界将 会以越来越快的速度向外扩展。正是这一特点，从根本上决定了人力资本积累和知识增进 成为经济增长和经济发展的最重要因素，成为经济增长和社会进步的最强大的推动力。 5．人力资本以其可再生性及潜力的无限性成为现代经济增长的源泉 绝大多数物质资本是不可再生的资源，其本身存量是一定的，因而发挥效用的潜力也 是有限的。而人力资本则相反，它以其可再生性和潜力的无限性越来越成为现代经济增长 的源泉。 6．人力资本提升通过重塑社会精神推动经济发展 现代经济增长与发展不仅限于物质财富本身，而且还包括人们的思想意识和道德观念 的进化与更新，二者互为前提。一般的规律是，经济增长的发动将首先肇始于现代化观念 的形成和创新精神的发展，这已为东西方各国经济发展的实践所证实，熊彼特的创新理论 和库兹涅兹的增长实证分析则在理论上给出了科学的概括。一国国民的思想素质越高，奋 斗精神越强，创新意识越浓，企业家精神越普及，对现代化的追求越迫切，商业道德水准 越高，其经济增长和发展的动力便越足，成功的可能性便越大。反之，一国国民的思想素 质越低，因循守旧，安贫乐道，涣散懒惰，甚至道德水准低下，便越将持久地在低收入水 平的贫困陷阱中挣扎。人力资本的这种作用是物质资本绝对无法替代的。因此，花大力气 进行思想意识的调整与观念的更新，提高国民的市场化意识和参与竞争的能力，便成为一 个国家实现经济起飞和现代化的重要前提。 根据以上分析可知，人力资本积累能够促进经济增长和经济发展。但反过来我们还必 须看到，经济发展水平提高又能给人力资本积累提出更高的要求和提供更有利的条件，人 力资本积累既是经济增长和经济发展的因，又是经济增长和经济发展的果。不少国家的社 会发展事实表明，人力资本积累的历史轨迹与国家经济发展的历史轨迹有着惊人的耦合。 国运兴衰系于人力资本强弱，人力资本兴衰取决于国力强弱。 四、教育对人力资本积累的贡献 （一）教育是形成人力资本和实现其经济价值的主要手段