第13章,外部性,产权,公共部门 外部性问题 外部性与产权 外部性其它解决方式 公共产品与公共部门
第13章，外部性，产权，公共部门 • 外部性问题 • 外部性与产权 • 外部性其它解决方式 • 公共产品与公共部门
外部性:成本或收益未能内生化 市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其 创造的所有收益,当这一条件不能满足时就会发生外部性( Externalities)问题。外部性 ( Externalities,又称外在性)指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其 决策成效( Benefit),即成本或收益不能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同,外部性可分为两种类型:一种是消极的负外部 性,另一种是积极的正外部性。个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。 例如,把污水排放到河流中的造纸厂;向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂;在公共 场所随意抽烟的烟民;随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人;在人行道乱停车或在生活小区 和校园里随意按汽车喇叭的司机;在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己 带来某种利益或满足(包括便利)时,都对他人或社会的利益带来负面影响,但却不必 承担这种负面影响的成本 相反,个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如,一个药 品或其它能提高生产力的发明,虽然发明者能通过价格收费,但通常只能得到社会的这 项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和 投资,能给社会带来到巨大利益,但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉,而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产岀蜂蜜的原料, 这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿,因而具有正外部性
外部性：成本或收益未能内生化 • 市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其 创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。外部性 （Externalities，又称外在性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其 决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。 • 依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型：一种是消极的负外部 性，另一种是积极的正外部性。个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。 例如，把污水排放到河流中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共 场所随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小区 和校园里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己 带来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必 承担这种负面影响的成本。 • 相反，个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如，一个药 品或其它能提高生产力的发明，虽然发明者能通过价格收费，但通常只能得到社会的这 项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和 投资，能给社会带来到巨大利益，但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性
理解外部性注意一个问题 理解外部性概念要注意的一点问题是,其中提到的未 能内生化的危害或影响,都是指直接的利害关系,而 不是指通过市场价格变化或竞争关系发生的影响。例 如,某企业销售量增加可能会引起价格下降,因而使 其竞争对手利润下降,该企业不仅不必承担其对手企 业损失,而且会从中获得利益这类通过市场机制作用 引发的利害关系及其分配方式,不属于经济外部性范 畴。外部性现象是指外生于市场交换机制以外的行为 利害特定分配方式
理解外部性注意一个问题 • 理解外部性概念要注意的一点问题是，其中提到的未 能内生化的危害或影响，都是指直接的利害关系，而 不是指通过市场价格变化或竞争关系发生的影响。例 如，某企业销售量增加可能会引起价格下降，因而使 其竞争对手利润下降，该企业不仅不必承担其对手企 业损失，而且会从中获得利益这类通过市场机制作用 引发的利害关系及其分配方式，不属于经济外部性范 畴。外部性现象是指外生于市场交换机制以外的行为 利害特定分配方式
外部性与市场有效性(1) 由于经济活动的某种影响没有通过市场机制作用而内生化,当事人不必承担 负外部性造成的损失,也无法从正外部性中获得回报,便会使通过市场对资 源配置缺乏效率。 以排放污水工厂为例,它生产纸张的私人成本包括与材料,运输,资本,劳 动,管理等费用发生相联系发生的成本,但是对于整个社会来说,纸张生产 成本除了这些私人成本以外,还包括生产过程中产生的污水,废气等对社会 环境造成的危害和损失。市场经济条件下,经济活动的决策是基于私人成本 和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致,或私人利益与社会利 益不相一致时,对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因 而,存在外部性效应时,完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例 子来看,由于它不考虑环境污染成本,因而私人成本低于社会成本,因而基 于私人成本决定生产的数量回高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 ·运用类似的分析,可以发现存在正外部性时,市场竞争机制结果导致生产和 消费不足,同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题
外部性与市场有效性（1） • 由于经济活动的某种影响没有通过市场机制作用而内生化，当事人不必承担 负外部性造成的损失，也无法从正外部性中获得回报，便会使通过市场对资 源配置缺乏效率。 • 以排放污水工厂为例，它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳 动，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张生产 成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污水，废气等对社会 环境造成的危害和损失。市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本 和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利 益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因 而，存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例 子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本低于社会成本，因而基 于私人成本决定生产的数量回高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 • 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制结果导致生产和 消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题
外部性与市场有效性(2) 右图表示负外部性导致过度供给价格 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线,,MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的,则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 MCP 作用下依据私人成本,MCp确定 的最优产量是Qp;然而,依据 社会边际成本MCS决定的最优产 量应当是Qs。由于私人成本 MCp线在社会成本MCs以下,所 以市场最优产量Qp高于社会最 优产量Qs。因而,存在负外部 性时,市场竞争机制结果导致生 产和消费过多,因而发生市场缺 0 数量
外部性与市场有效性（2） • 右图表示负外部性导致过度供给 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线，, MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的，则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 作用下依据私人成本, MCp确定 的最优产量是Qp；然而，依据 社会边际成本MCs决定的最优产 量应当是Qs。由于私人 成本 MCp线在社会成本MCs以下，所 以市场最优产量Qp 高于社会最 优产量Qs。因而，存在负外部 性时，市场竞争机制结果导致生 产和消费过多，因而发生市场缺 乏效率的市场失灵问题。 数量 价格 MCS MCP D 0 QS QP