《高级微观经济学》第二章 基本概念与工具

第二章基本概念与工具 第二章基本概念与工具 本章是高级微观经济学与初、中级之间的衔接点,介绍四个基本概念(经济人、市场、 商品、价格)及相应的分析工具,为以后的讨论做一些基础性准备。人是经济活动的主体, 经济学对这个主体有着具体的含义,称其为经济人。经济活动离不开市场,市场也离不开 经济活动,市场实质上是指经济活动的发生。商品是经济主体进行交易的对象,商品的价 值通过商品空间上的价值函数来表达,价值函数是本书讨论的中心问题。这里没有提出货 币理论,商品的价值概念是抽象的,仅用一个实数来表达 第一节经济人 微观经济学是研究稀缺资源有效配置的理论,不过用现代观点来看,它更象是一门行 为科学。更恰当地说,人是经济活动的主体,微观经济学就是研究人的经济行为的科学。 当然,研究人的行为的理论不止经济学一种。不过,经济学对于人的行为的研究不同于其 他行为科学,经济学假定了经济人都是具有理性的。正是理性人假设,才使得经济学能够 运用数学方法加以研究,并把数学工具用得得心应手 经济人是经济活动的主体 经济学中所说的人是经济人( agent),是发生经济活动的社会基本单位。他可以是 个个人、一个家庭、一个集团或者一个组织,具有独立的决策机构或中心,这个机构或 中心决定和指挥着它的一切经济活动。因此,经济人是经济活动的主体 经济人概念的关键,在于经济人能够独立决策。例如一个企业是一个经济人,企业具 有领导核心机构(如董事会、董事长、总经理),这个机构决定和指挥着企业的一切经济活 动。企业雇用的工人不是企业经济人,因为他决定不了企业的经济活动。但工人是劳动活 动的主体,他有权决定自己是否向企业提供劳动,因而工人作为劳动者一方是劳动经济人。 人们的经济行为既有职业性的一面,又有私人性的一面。大多数情况下,职业性的经 济行为发生在企业、厂商、或公司的生产经营活动之中;私人性的经济行为则出现在家庭 事务以及为满足需要而进行的商品消费活动之中。区分这两类不同经济行为和它们发生的 组织或机构,对于建立理论是有用的和便利的。我们把发生职业性经济行为的经济人,叫 做生产经济人或生产者或企业或厂商。生产者从事的经济活动称为生产活动。把发生私人 性经济活动的经济人,叫做消费经济人或消费者。消费者从事的经济活动称为消费活动 生产活动与消费活动是完全有区别的,但生产者与消费者却不能完全区别开来。一个 经济人可能既是生产者,同时又是一个消费者。例如一个工厂是一个生产者,它要进行产 品的生产与销售活动;另一方面,它又是一个消费者,它有对生产要素如机器、原材料及 人力劳动等的需求。每个劳动者都既是生产者,又是消费者,他不但要从事生产活动,也 同时要从事消费活动。搞清楚经济人的两面性,对于理解以后要建立的理论是有好处的。 、经济人是理性人 经济学假定人是具有理性的,即经济人是理性人。疯子、傻子不能算作是经济人,因 为这种人没有理性。所谓理性人,对于消费者来说是指,消费者具有一个很好定义的偏好 或效用函数,消费者在面临一定约束条件下能够最大化自己的效用:对于生产者来说,在

第二章 基本概念与工具 14 第二章 基本概念与工具 本章是高级微观经济学与初、中级之间的衔接点，介绍四个基本概念（经济人、市场、 商品、价格）及相应的分析工具，为以后的讨论做一些基础性准备。人是经济活动的主体， 经济学对这个主体有着具体的含义，称其为经济人。经济活动离不开市场，市场也离不开 经济活动，市场实质上是指经济活动的发生。商品是经济主体进行交易的对象，商品的价 值通过商品空间上的价值函数来表达，价值函数是本书讨论的中心问题。这里没有提出货 币理论，商品的价值概念是抽象的，仅用一个实数来表达。 第一节 经济人 微观经济学是研究稀缺资源有效配置的理论，不过用现代观点来看，它更象是一门行 为科学。更恰当地说，人是经济活动的主体，微观经济学就是研究人的经济行为的科学。 当然，研究人的行为的理论不止经济学一种。不过，经济学对于人的行为的研究不同于其 他行为科学，经济学假定了经济人都是具有理性的。正是理性人假设，才使得经济学能够 运用数学方法加以研究，并把数学工具用得得心应手。 一、经济人是经济活动的主体 经济学中所说的人是经济人(agent)，是发生经济活动的社会基本单位。他可以是一 个个人、一个家庭 、一个集团或者一个组织，具有独立的决策机构或中心，这个机构或 中心决定和指挥着它的一切经济活动。因此，经济人是经济活动的主体。 经济人概念的关键，在于经济人能够独立决策。例如一个企业是一个经济人，企业具 有领导核心机构(如董事会、董事长、总经理)，这个机构决定和指挥着企业的一切经济活 动。企业雇用的工人不是企业经济人，因为他决定不了企业的经济活动。但工人是劳动活 动的主体，他有权决定自己是否向企业提供劳动，因而工人作为劳动者一方是劳动经济人。 人们的经济行为既有职业性的一面，又有私人性的一面。大多数情况下，职业性的经 济行为发生在企业、厂商、或公司的生产经营活动之中；私人性的经济行为则出现在家庭 事务以及为满足需要而进行的商品消费活动之中。区分这两类不同经济行为和它们发生的 组织或机构，对于建立理论是有用的和便利的。我们把发生职业性经济行为的经济人，叫 做生产经济人或生产者或企业或厂商。生产者从事的经济活动称为生产活动。把发生私人 性经济活动的经济人，叫做消费经济人或消费者。消费者从事的经济活动称为消费活动。 生产活动与消费活动是完全有区别的，但生产者与消费者却不能完全区别开来。一个 经济人可能既是生产者，同时又是一个消费者。例如一个工厂是一个生产者，它要进行产 品的生产与销售活动；另一方面，它又是一个消费者，它有对生产要素如机器、原材料及 人力劳动等的需求。每个劳动者都既是生产者，又是消费者，他不但要从事生产活动，也 同时要从事消费活动。搞清楚经济人的两面性，对于理解以后要建立的理论是有好处的。 二、经济人是理性人 经济学假定人是具有理性的，即经济人是理性人。疯子、傻子不能算作是经济人，因 为这种人没有理性。所谓理性人，对于消费者来说是指，消费者具有一个很好定义的偏好 或效用函数，消费者在面临一定约束条件下能够最大化自己的效用；对于生产者来说，在

第二章基本概念与工具 面临一定约束的情况下能够最大化自己的利润。总之,理性人总是在条件允许的范围内追 求利益最大化 需要注意的是,具有理性的人与自私自利的人有所不同。理性人可能是利己主义者, 也可能是利他主义者。理性人具有利己的一面,因为他具有个人利益,追求个人安乐。但 同时也具有利他的一面,会为他人考虑,服从社会与客观环境的条件约束,遵纪守法,不 以侵害他人利益来肥自己为追求目标。理性人总是会以经济有效的方式来使用现有资源和 要素,安排他的活动,以实现他的利益目标。 在追求利益最大化的过程中,理性人之间可能发生相互合作,以实现合作的潜在利益。 当需要相互合作,而合作中又存在着相互冲突或矛盾时,理性人发明了各种各样的制度来 规范他们的行为。价格制度,或者说市场机制,就是为了实现合作的潜在利益和解决合作 中的矛盾冲突,人类发明的一种最重要的制度。传统的新古典经济学就是以价格制度为研 究对象,故又称为价格理论,它有两个基本假定:一是假定市场是竞争性的,也即市场有 大量的交易双方:一是假定每个市场参与者掌握的信息都是完全的。这就刻画了一种理想 的价格制度——一任何个人都无法对市场价格施加影响,每个市场参与者只能听从价格的召 唤,依据价格行事。我们称这种价格制度为“背对背”的交易制度 为什么说这种价格制度是实现合作的潜在利益和解决合作中的矛盾冲突的重要制度 呢?经济学家对此作了深刻的研究。首先,这种价格制度下经济所达到的结果能够让每个 市场参与者都实现个人利益最大化。其次,这种价格制度下的交易结果等同于“面对面 的交易结果。实际上,市场参与者在交易过程中会叫价拍卖,讨价还价,即交易是“面对 面”地进行。但是在竞争性市场上,由于市场参与者数不胜数,任何个人交易量都只是整 个市场交易量的微不足道的一部分,因而最终形成的那种对每个参与者都有利的交易结果 实际上等同于依据价格行事的“背对背”交易结果(这就是经济核心等价定理所表述的事 最后,合作中的矛盾冲突通过帕累托改良得到有效解决,从而实现了全社会的福利 最大化。基于这么三个方面的原因,价格制度是达到合作和解决矛盾冲突的有效途径 然而,现实中的市场符合不了传统的新古典经济学对市场的基本假定,即现实市场是 不完全竞争市场。在这样的市场中,理性人之间的行为相互影响,相互作用。理性人在决 策时要考虑其他人的反应,所以理性人的行动实际上是一种博弈。另外,理性人掌握的信 息是不完全的,信息不对称问题存在。这种不完全的信息,使得价格制度往往不是实现合 作和解决冲突的最有效途径,政府对经济活动予以调控可能会更加有效地促进合作和解决 合作中的矛盾冲突问题。 第二节市场结构 市场是经济运行的心脏。现代经济社会里,消费者成千上万,其需要也千差万别。尽 管没有人具体统计过所有的需要,也没有人具体指导各种商品该生产多少,该向何处供 但供需一般不致造成很大混乱。促使现代经济多少有秩序地运转的机制就是市场。 、市场概念 市场一词对我们并不陌生,日常生活中我们天天要同市场打交道。买菜要去蔬菜市场 买衣服要进百货商场等等。那么,究竟什么是市场呢?或许有人会说,市场就是商品买卖 的地方。不错,买卖商品的地方确实是市场,如买肉的地方是肉市场,买粮食的地方是粮 食市场。但是,进一步仔细观察就会发现,商品的买卖活动不见得要在某个固定或特定地 方或场所进行,它可以分散在许多不同的地方。比方说,同样的布匹可以在许多不同的百 货商店进行销售。现代发达的科学技术与通讯设备,使得交易活动能够更便利地通过各种

第二章 基本概念与工具 15 面临一定约束的情况下能够最大化自己的利润。总之，理性人总是在条件允许的范围内追 求利益最大化。 需要注意的是，具有理性的人与自私自利的人有所不同。理性人可能是利己主义者， 也可能是利他主义者。理性人具有利己的一面，因为他具有个人利益，追求个人安乐。但 同时也具有利他的一面，会为他人考虑，服从社会与客观环境的条件约束，遵纪守法，不 以侵害他人利益来肥自己为追求目标。理性人总是会以经济有效的方式来使用现有资源和 要素，安排他的活动，以实现他的利益目标。 在追求利益最大化的过程中，理性人之间可能发生相互合作，以实现合作的潜在利益。 当需要相互合作，而合作中又存在着相互冲突或矛盾时，理性人发明了各种各样的制度来 规范他们的行为。价格制度，或者说市场机制，就是为了实现合作的潜在利益和解决合作 中的矛盾冲突，人类发明的一种最重要的制度。传统的新古典经济学就是以价格制度为研 究对象，故又称为价格理论，它有两个基本假定：一是假定市场是竞争性的，也即市场有 大量的交易双方；一是假定每个市场参与者掌握的信息都是完全的。这就刻画了一种理想 的价格制度——任何个人都无法对市场价格施加影响，每个市场参与者只能听从价格的召 唤，依据价格行事。我们称这种价格制度为“背对背”的交易制度。 为什么说这种价格制度是实现合作的潜在利益和解决合作中的矛盾冲突的重要制度 呢？经济学家对此作了深刻的研究。首先，这种价格制度下经济所达到的结果能够让每个 市场参与者都实现个人利益最大化。其次，这种价格制度下的交易结果等同于“面对面” 的交易结果。实际上，市场参与者在交易过程中会叫价拍卖，讨价还价，即交易是“面对 面”地进行。但是在竞争性市场上，由于市场参与者数不胜数，任何个人交易量都只是整 个市场交易量的微不足道的一部分，因而最终形成的那种对每个参与者都有利的交易结果 实际上等同于依据价格行事的“背对背”交易结果(这就是经济核心等价定理所表述的事 实)。最后，合作中的矛盾冲突通过帕累托改良得到有效解决，从而实现了全社会的福利 最大化。基于这么三个方面的原因，价格制度是达到合作和解决矛盾冲突的有效途径。 然而，现实中的市场符合不了传统的新古典经济学对市场的基本假定，即现实市场是 不完全竞争市场。在这样的市场中，理性人之间的行为相互影响，相互作用。理性人在决 策时要考虑其他人的反应，所以理性人的行动实际上是一种博弈。另外，理性人掌握的信 息是不完全的，信息不对称问题存在。这种不完全的信息，使得价格制度往往不是实现合 作和解决冲突的最有效途径，政府对经济活动予以调控可能会更加有效地促进合作和解决 合作中的矛盾冲突问题。 第二节 市场结构 市场是经济运行的心脏。现代经济社会里，消费者成千上万，其需要也千差万别。尽 管没有人具体统计过所有的需要，也没有人具体指导各种商品该生产多少，该向何处供应， 但供需一般不致造成很大混乱。促使现代经济多少有秩序地运转的机制就是市场。 一、市场概念 市场一词对我们并不陌生，日常生活中我们天天要同市场打交道。买菜要去蔬菜市场， 买衣服要进百货商场等等。那么，究竟什么是市场呢? 或许有人会说，市场就是商品买卖 的地方。不错，买卖商品的地方确实是市场，如买肉的地方是肉市场，买粮食的地方是粮 食市场。但是，进一步仔细观察就会发现，商品的买卖活动不见得要在某个固定或特定地 方或场所进行，它可以分散在许多不同的地方。比方说，同样的布匹可以在许多不同的百 货商店进行销售。现代发达的科学技术与通讯设备，使得交易活动能够更便利地通过各种

第二章基本概念与工具 渠道进行,如通过电话、电视、广播、报纸、英特网等来做广告宣传或交易联系等。由此 可见,交易活动的场所并不是市场的特征。 但是,任何市场都离不开买者、卖者以及他们之间的交易活动,缺少其中任何一个, 市场都无法形成。三者并存才能使交易活动得以进行,从而才能形成市场。因此,买卖双 方及其交易才是构成市场的基本要素。经济学最关心的是交易活动如何影响和决定商品的 价格。按照这个意义,可对“市场”作出这样的定义:市场是影响商品价格的所有买者和 卖者,这些买卖双方频繁的交换活动,使相同商品的价格趋于-致。经济学家马歇尔早就 认识到了这一点,他说:“一个市场是一个区域,在那里买者和卖者彼此相互交往非常紧 密,市场的价格在全区域内趋于一致。” 二、市场分类 (一)按外围分 从市场的外围上看,每个市场都有一定的买卖双方组成范围。这个范围越大,相应的 市场也就越大。一般来说,按照市场的组成范围,可把市场分为地方市场、国内市场和国 际市场。地方市场是仅由某一个地方的买者和卖者的交易活动所决定的市场;国内市场是 指由一国的买者和卖者共同决定的市场:国际市场是指由多个国家的买者和卖者构成的市 场。 按照市场参与者的人数多少,还可把市场分为有限市场与无限市场。有限市场是指买 者和卖者的总个数是有限的。无限市场是一种理论上的抽象市场,表示市场上买者和卖者 无限多,就好象流体中的分子一样,多得数不清。 (二)按内部结构分 按照市场的内部组织结构,可把市场分为完全市场与不完全市场。完全市场是由经济 人组成的有组织的市场,同种商品最终能按同一价格进行销售。完全市场的形成需要具备 两个条件 一是完全的信息,另一是完全依据价格行事。 所谓完全的信息,是指买卖双方完全了解市场现在和未来的情况,信息不需付出任何 代价即可得到。因此,完全市场中没有不确定性问题,一切都是事先可知的,至少客观概 率存在。信息的畅通,使得买卖双方对市场上的任何变化都了如指掌 第二个条件是说买卖双方听从价格召唤,完全依据价格行事。某个销售者抬高物价, 他就会失去顾客;反之,降价则会招引顾客。为了获利,卖者必然希望高价售出他的商品 而买者必然希望低价买进他所需的商品。在这种频繁的买卖交易过程中,价格在不同买者 与卖者之间的差别便会趋于消失 不是完全的市场,就称为不完全市场。严格地说,实际中的市场都不具备完全市场的 条件。但完全市场是现实市场的发展方向 (三)按竞争程度分 按市场的竞争程度分,可分为完全竞争市场与不完全竞争市场。完全竞争市场是指这 样的市场,在那里有许多买者和卖者,他们当中任何个别人都不具有影响和决定商品市场 价格的力量,而只能是市场价格的接受者:他们都有充分的市场信息和商品知识:相同数 量的同种商品之间是完全同质的,不存在差别:每个买者和卖者都是自由地参与或退出市 场经济活动 不具备完全竞争性的市场,称为不完全竞争市场。不完全竞争市场又按竞争的不完全 程度分为三种:垄断竞争、寡头垄断和完全垄断 、完全竞争市场的特点

第二章 基本概念与工具 16 渠道进行，如通过电话、电视、广播、报纸、英特网等来做广告宣传或交易联系等。由此 可见，交易活动的场所并不是市场的特征。 但是，任何市场都离不开买者、卖者以及他们之间的交易活动，缺少其中任何一个， 市场都无法形成。三者并存才能使交易活动得以进行，从而才能形成市场。因此，买卖双 方及其交易才是构成市场的基本要素。经济学最关心的是交易活动如何影响和决定商品的 价格。按照这个意义，可对“市场”作出这样的定义：市场是影响商品价格的所有买者和 卖者，这些买卖双方频繁的交换活动，使相同商品的价格趋于一致。经济学家马歇尔早就 认识到了这一点，他说：“一个市场是一个区域，在那里买者和卖者彼此相互交往非常紧 密，市场的价格在全区域内趋于一致。” 二、市场分类 （一）按外围分 从市场的外围上看，每个市场都有一定的买卖双方组成范围。这个范围越大，相应的 市场也就越大。一般来说，按照市场的组成范围，可把市场分为地方市场、国内市场和国 际市场。地方市场是仅由某一个地方的买者和卖者的交易活动所决定的市场；国内市场是 指由一国的买者和卖者共同决定的市场；国际市场是指由多个国家的买者和卖者构成的市 场。 按照市场参与者的人数多少，还可把市场分为有限市场与无限市场。有限市场是指买 者和卖者的总个数是有限的。无限市场是一种理论上的抽象市场，表示市场上买者和卖者 无限多，就好象流体中的分子一样，多得数不清。 （二）按内部结构分 按照市场的内部组织结构，可把市场分为完全市场与不完全市场。完全市场是由经济 人组成的有组织的市场，同种商品最终能按同一价格进行销售。完全市场的形成需要具备 两个条件： 一是完全的信息，另一是完全依据价格行事。 所谓完全的信息，是指买卖双方完全了解市场现在和未来的情况，信息不需付出任何 代价即可得到。因此，完全市场中没有不确定性问题，一切都是事先可知的，至少客观概 率存在。信息的畅通，使得买卖双方对市场上的任何变化都了如指掌。 第二个条件是说买卖双方听从价格召唤，完全依据价格行事。某个销售者抬高物价， 他就会失去顾客；反之，降价则会招引顾客。为了获利，卖者必然希望高价售出他的商品， 而买者必然希望低价买进他所需的商品。在这种频繁的买卖交易过程中，价格在不同买者 与卖者之间的差别便会趋于消失。 不是完全的市场，就称为不完全市场。严格地说，实际中的市场都不具备完全市场的 条件。但完全市场是现实市场的发展方向。 （三）按竞争程度分 按市场的竞争程度分，可分为完全竞争市场与不完全竞争市场。完全竞争市场是指这 样的市场，在那里有许多买者和卖者，他们当中任何个别人都不具有影响和决定商品市场 价格的力量，而只能是市场价格的接受者；他们都有充分的市场信息和商品知识；相同数 量的同种商品之间是完全同质的，不存在差别；每个买者和卖者都是自由地参与或退出市 场经济活动。 不具备完全竞争性的市场，称为不完全竞争市场。不完全竞争市场又按竞争的不完全 程度分为三种：垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。 三、完全竞争市场的特点

第二章基本概念与工具 完全竞争市场的特点可以概述如下 1.有大量的买者与卖者 大量的买者,其含义是说,每个个别买者的商品需求量,相对于市场上的总需求量来 说,都是微不足道的,从而任何个别买者都不具有买者垄断的力量,他的需求量的增加或 减少并不能影响市场的总需求;大量的卖者是指,任何一个卖者的商品供给量,都只是市 场上总供给量的极小一部分,微不足道,其变化影响不了市场的总供给 2.商品的同一性 同一数量的同种商品之间完全同质,不存在差异。这就保证了任何数量的任何商品, 不论谁来购买或销售,都是完全一样的,没有差别。商品的同一性,是对大量买者与卖者 的补充。二者一起共同说明个别买者与卖者的需求与供给,都只是市场总需求与总供给的 微不足道的一部分 3.自由进入或退出 卖者有自由进入和退出一个行业的自由。所谓一个行业,是指由生产同一产品的所有 卖者(也叫做企业)所构成的社会部门。进入一个行业如果有障碍,则该行业中卖者数目可 能少到每家卖者都具有影响市场价格的能力。退出一个行业,意味着进入另一个行业。总 之,自由进入或退出,进一步补充说明了买卖双方的大量存在 4.生产要素的完全流动性 任何一种生产要素,都可以自由地从一个企业转移到另一个企业之中,即生产要素可 以自由进入和退出一个企业。例如,工人可以自由调换工作,原料不受垄断控制等。 5完全的信息与知识 买卖双方完全了解市场行情,市场信息畅通,得到信息不需付出代价。这样,每个人 对市场价格的变化都非常熟悉,如果有人抬高或降低物价,市场上每个人都会立即知道这 变化,人人都见机行事。 6.价格既定 由于大量买者与卖者的存在,某个卖者抬价,顾客就会去别的卖者那里购买所需的商 品:同样,他降低商品的售价,虽然可招来顾客,但因他的供给量微不足道,结果并不能 因他的商品已售完而使市场上的总需求受到影响。对于买者方面,个别买者抬高买价,招 来卖者向他出售商品,但他的需求影响不了市场总需求与总求供给,结果也就对市场价格 产生不了影响:;他压低物价,卖者就不向他出售商品。这样以来,商品的市场价格既定 任何买者与卖者都只能是价格的接受者,只能根据价格行事,而无法对市场价格施加任何 可以看得见的影响 完全竞争市场的上述六个特点,又可概括为如下三个基本特征 第一个特征—一市场上每种商品的价格对所有买者与卖者都一致。 第二个特征——一市场上商品的价格不依赖于个人的决策。 第三个特征一一市场上每个买者与卖者都能感到,按照市场价格他能够买进或卖出自 己所需或提供的任何数量的商品 对于第三个特征,可以作这样的解释:由于每个买者的需求相对于市场需求来说是微 不足道的,因此他会感觉到自己想买多少,市场上就能有多少。同样,对于个别卖者来说 他的供给只是市场供给的微不足道的一部分,因而也会感到自己想卖多少,就能卖出去多 完全竞争市场明显地是一种理想的市场状态,属于理论抽象。现实中的市场都不具备 这些特点,因而都不是完全竞争市场,充其量接近完全竞争(比如可以认为股票市场是接

第二章 基本概念与工具 17 完全竞争市场的特点可以概述如下。 1.有大量的买者与卖者 大量的买者，其含义是说，每个个别买者的商品需求量，相对于市场上的总需求量来 说，都是微不足道的，从而任何个别买者都不具有买者垄断的力量，他的需求量的增加或 减少并不能影响市场的总需求；大量的卖者是指，任何一个卖者的商品供给量，都只是市 场上总供给量的极小一部分，微不足道，其变化影响不了市场的总供给。 2.商品的同一性 同一数量的同种商品之间完全同质，不存在差异。这就保证了任何数量的任何商品， 不论谁来购买或销售，都是完全一样的，没有差别。商品的同一性，是对大量买者与卖者 的补充。二者一起共同说明个别买者与卖者的需求与供给，都只是市场总需求与总供给的 微不足道的一部分。 3.自由进入或退出 卖者有自由进入和退出一个行业的自由。所谓一个行业, 是指由生产同一产品的所有 卖者(也叫做企业)所构成的社会部门。进入一个行业如果有障碍，则该行业中卖者数目可 能少到每家卖者都具有影响市场价格的能力。退出一个行业，意味着进入另一个行业。总 之，自由进入或退出，进一步补充说明了买卖双方的大量存在。 4.生产要素的完全流动性 任何一种生产要素，都可以自由地从一个企业转移到另一个企业之中，即生产要素可 以自由进入和退出一个企业。例如，工人可以自由调换工作，原料不受垄断控制等。 5.完全的信息与知识 买卖双方完全了解市场行情，市场信息畅通，得到信息不需付出代价。这样，每个人 对市场价格的变化都非常熟悉，如果有人抬高或降低物价，市场上每个人都会立即知道这 一变化，人人都见机行事。 6.价格既定 由于大量买者与卖者的存在，某个卖者抬价，顾客就会去别的卖者那里购买所需的商 品；同样，他降低商品的售价，虽然可招来顾客，但因他的供给量微不足道，结果并不能 因他的商品已售完而使市场上的总需求受到影响。对于买者方面，个别买者抬高买价，招 来卖者向他出售商品，但他的需求影响不了市场总需求与总求供给，结果也就对市场价格 产生不了影响；他压低物价，卖者就不向他出售商品。这样以来，商品的市场价格既定， 任何买者与卖者都只能是价格的接受者，只能根据价格行事，而无法对市场价格施加任何 可以看得见的影响。 完全竞争市场的上述六个特点，又可概括为如下三个基本特征： 第一个特征──市场上每种商品的价格对所有买者与卖者都一致。 第二个特征──市场上商品的价格不依赖于个人的决策。 第三个特征─ ─ 市场上每个买者与卖者都能感到，按照市场价格他能够买进或卖出自 己所需或提供的任何数量的商品。 对于第三个特征，可以作这样的解释：由于每个买者的需求相对于市场需求来说是微 不足道的，因此他会感觉到自己想买多少，市场上就能有多少。同样，对于个别卖者来说， 他的供给只是市场供给的微不足道的一部分，因而也会感到自己想卖多少，就能卖出去多 少。 完全竞争市场明显地是一种理想的市场状态，属于理论抽象。现实中的市场都不具备 这些特点，因而都不是完全竞争市场，充其量接近完全竞争(比如可以认为股票市场是接

第二章基本概念与工具 近完全竞争的)。1920年以后,出现了斯拉法(P. Sraffa)、张伯伦(E.H. Chamberlin) 及琼·罗宾逊( Joan Robinson)等人对完全竞争理论的修正。尽管如此,完全竞争性仍然 是经济学家分析市场的起点。只有从具体事物中进行抽象,才能了解事物变化的一般规律 过于具体,则不利于揭示复杂现象的内在本质。由于完全竞争的理论价值,完全竞争理论 迄今仍是经济理论的重要组成部分,是经济分析的基础 四、不完全竞争市场的特点 不完全竞争市场的特点是,市场中存在着一定程度的垄断,某些个别经济人对商品的 市场价格具有一定程度的影响力。按照竞争的强弱程度,不完全竞争市场分为垄断竞争 寡头垄断、完全垄断市场,完全垄断市场是与完全竞争市场完全相反的一种市场,同完全 竞争一样在实际中很少见 (一)垄断竞争市场的特点 垄断竞争市场竞争程度较大,垄断程度较小,比较接近完全竞争,而且要现实得多 在大城市的零售业、手工业、印刷业中普遍存在。从总体上说,这种市场具有以下特点 1.厂商众多 市场上厂商数目众多,每个厂商都要在一定程度上接受市场价格,但每个厂商又都可 对市场施加一定程度的影响,不完全接受市场价格。另外,厂商之间无法相互勾结来控制 市场。对于消费者,情况是类似的。这样,垄断竞争市场上的经济人是市场价格的影响者。 2.互不依存 市场上的每个经济人都自以为可以彼此相互独立行动,互不依存。一个人的决策对其 他人的影响不大,不易被察觉,可以不考虑其他人的对抗行动 3.产品差别 同行业中不同厂商的产品互有差别,要么是质量差别,要么是功用差别,要么是非实 质性差别(如包装、商标、广告等引起的印象差别),要么是销售条件差别(如地理位置、 服务态度与方式的不同造成消费者愿意这家的产品,而不愿购买那家的产品)。产品差别 是造成厂商垄断的根源,但由于同行业产品之间的差别不是大到产品完全不能相互替代 定程度的可相互替代性又让厂商之间相互竞争,因而相互替代是厂商竞争的根源。如果 要准确说出产品差别的含义,则可这样来说:在同样的价格下,如果购买者对某家厂商的 产品表现出特殊的爱好时,就说该厂商的产品与同行业内其他厂商的产品具有差别 4.进出容易 厂商进、出一个行业比较容易。这一点同完全竞争类似,厂商的规模不算很大,所需 资本不是太多,进入和退出一个行业障碍不大,比较容易 5.可以形成产品集团 行业内部可以形成多个产品集团( product group),即行业内生产类似商品的厂商可 以形成团体,这些团体之间的产品差别程度较大,团体内部的产品之间差别程度较小 (二)寡头垄断市场的特点 所谓寡头,是指少数的卖者面对众多的买者。当市场上只有两个寡头时,称为双头垄 断。寡头垄断市场在实际中也较多见,情况十分复杂,至今没有一套完整的理论。总的来 说,这种市场的特点是:市场上的厂商只有少数几家,每个厂商都具有举足轻重的地位, 对其产品的价格具有相当的影响力:但厂商决策时要考虑竞争对手的反应,独自不能决定 价格,不是价格的制定者,更不是价格的接受者,而是价格的寻求者:诸寡头的产品之间 可以完全相同,也可有产品差别:其他厂商进入产业相当困难,甚至极为困难,同样退出 个行业也是很不易的 (三)完全垄断市场的特点

第二章 基本概念与工具 18 近完全竞争的)。1920 年以后，出现了斯拉法(P. Sraffa)、张伯伦(E. H. Chamberlin) 及琼·罗宾逊(Joan Robinson)等人对完全竞争理论的修正。尽管如此，完全竞争性仍然 是经济学家分析市场的起点。只有从具体事物中进行抽象，才能了解事物变化的一般规律。 过于具体，则不利于揭示复杂现象的内在本质。由于完全竞争的理论价值，完全竞争理论 迄今仍是经济理论的重要组成部分，是经济分析的基础。 四、不完全竞争市场的特点 不完全竞争市场的特点是，市场中存在着一定程度的垄断，某些个别经济人对商品的 市场价格具有一定程度的影响力。按照竞争的强弱程度，不完全竞争市场分为垄断竞争、 寡头垄断、完全垄断市场，完全垄断市场是与完全竞争市场完全相反的一种市场，同完全 竞争一样在实际中很少见。 （一）垄断竞争市场的特点 垄断竞争市场竞争程度较大，垄断程度较小，比较接近完全竞争，而且要现实得多， 在大城市的零售业、手工业、印刷业中普遍存在。从总体上说，这种市场具有以下特点。 1. 厂商众多 市场上厂商数目众多，每个厂商都要在一定程度上接受市场价格，但每个厂商又都可 对市场施加一定程度的影响，不完全接受市场价格。另外，厂商之间无法相互勾结来控制 市场。对于消费者，情况是类似的。这样，垄断竞争市场上的经济人是市场价格的影响者。 2. 互不依存 市场上的每个经济人都自以为可以彼此相互独立行动，互不依存。一个人的决策对其 他人的影响不大，不易被察觉，可以不考虑其他人的对抗行动。 3. 产品差别 同行业中不同厂商的产品互有差别，要么是质量差别，要么是功用差别，要么是非实 质性差别（如包装、商标、广告等引起的印象差别），要么是销售条件差别（如地理位置、 服务态度与方式的不同造成消费者愿意这家的产品，而不愿购买那家的产品）。产品差别 是造成厂商垄断的根源，但由于同行业产品之间的差别不是大到产品完全不能相互替代， 一定程度的可相互替代性又让厂商之间相互竞争，因而相互替代是厂商竞争的根源。如果 要准确说出产品差别的含义，则可这样来说：在同样的价格下，如果购买者对某家厂商的 产品表现出特殊的爱好时，就说该厂商的产品与同行业内其他厂商的产品具有差别。 4. 进出容易 厂商进、出一个行业比较容易。这一点同完全竞争类似，厂商的规模不算很大，所需 资本不是太多，进入和退出一个行业障碍不大，比较容易。 5. 可以形成产品集团 行业内部可以形成多个产品集团(product group), 即行业内生产类似商品的厂商可 以形成团体，这些团体之间的产品差别程度较大，团体内部的产品之间差别程度较小。 (二)寡头垄断市场的特点 所谓寡头，是指少数的卖者面对众多的买者。当市场上只有两个寡头时，称为双头垄 断。寡头垄断市场在实际中也较多见，情况十分复杂，至今没有一套完整的理论。总的来 说，这种市场的特点是：市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都具有举足轻重的地位， 对其产品的价格具有相当的影响力；但厂商决策时要考虑竞争对手的反应，独自不能决定 价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求者；诸寡头的产品之间 可以完全相同，也可有产品差别；其他厂商进入产业相当困难，甚至极为困难，同样退出 一个行业也是很不易的。 （三）完全垄断市场的特点