莲喇母矮降贸多大学 中国对外贸易概论 第七章对外贸易行政管理 教学要求 通过本章学习，使学生明确外贸行政管理手段的概念、管理对象和特点，认识中国 辅以行政手段管理对外贸易的必要性，掌握中国进行外贸行政管理的主要手段。 教学内容 1、对外贸易行政管理对象和特点 2、对外贸易行政管理的必要性 3、对外贸易经营管理 4、货物进出口管理 5、货物进出口主要环节管理 第一节 对外贸易行政管理概述 一、对外贸易行政管理手段的概念 对外贸易行政管理手段是国家经济管理机关凭借行政组织权力，采取发布令，制定 指令性计划及实施措施，规定制度程序等形式，按照自上而下的组织系统对对外贸易经 济活动进行直接调控的一种手段。 二、对外贸易行政管理对象 (一)对外贸易经营管理 是对对外贸易经营者的资格和经营活动范围进行规范而实施的管理。 (二)货物进出口管理 是国家对进出口货物本身的管理，也就是国家有关部门对进出境货物的实际管理。 (三)货物进出口环节管理 是指对货物进出口过程中涉及的主要配套环节的管理。 图7一1：中国对外贸易行政管理结构图 第1页共12页
中国对外贸易概论 第七章 对外贸易行政管理 教学要求 通过本章学习，使学生明确外贸行政管理手段的概念、管理对象和特点，认识中国 辅以行政手段管理对外贸易的必要性，掌握中国进行外贸行政管理的主要手段。 教学内容 1、对外贸易行政管理对象和特点 2、对外贸易行政管理的必要性 3、对外贸易经营管理 4、货物进出口管理 5、货物进出口主要环节管理 第一节 对外贸易行政管理概述 一、对外贸易行政管理手段的概念 对外贸易行政管理手段是国家经济管理机关凭借行政组织权力，采取发布令，制定 指令性计划及实施措施，规定制度程序等形式，按照自上而下的组织系统对对外贸易经 济活动进行直接调控的一种手段。 二、对外贸易行政管理对象 （一）对外贸易经营管理 是对对外贸易经营者的资格和经营活动范围进行规范而实施的管理。 （二）货物进出口管理 是国家对进出口货物本身的管理，也就是国家有关部门对进出境货物的实际管理。 （三）货物进出口环节管理 是指对货物进出口过程中涉及的主要配套环节的管理。 图 7—1：中国对外贸易行政管理结构图 第 1 页 共 12 页
裢贵华经将贸墨去号 中国对外贸易概论 对外贸易行政管理 对外贸易经营者管理 重要货物外贸经营者资格管理 外贸经营者资格管理 国营贸易管理 指定经营管理 进出口许可证管理 进出口配额管理 货物进出口主要环节管理 进出口商品检验管理 海关管理 外汇管理 三、对外贸易行政管理的特点 对外贸易行政管理依托的是国家的行政权力，与对外贸易其它管理手段比较，对外 贸易行政管理具有以下特点： (一)统一性 对外贸易行政管理的统一性是指被调控的对象在一定的时间、范围内，必须按国家 指令、行政措施的统一约束下从事经贸活动。行政管理的这种特性强化了国家对对外贸 易的控制，从而更易于达到预定的目标。 (二)速效性 凭借行政组织权力，按照自上而下的组织系统对对外贸易经济活动进行直接调控的 行政手段，可以根据不同情况作出及时的反应，具有明显的灵活性和速效性。 (三)强制性 行政管理的强制性主要体现在：行政命令和规章制度等一经颁布，就必须强制执行： 在执行的过程中，上级组织在管理过程中可以对下级组织的行动进行强制性干预。 (四)纵向性 对外贸易行政管理由国家根据一定时期我国对外贸易发展的特殊情况和国民经济发 展对对外贸易提出的特定要求，运用行政权力发布命令、指示，依靠行政组织从上到下， 逐级下达和贯彻执行，每一级行政机关都对其上一级负责，这就形成了一个层层监控的 “树根状”的组织结构，具有纵向性。 第2页共12页
中国对外贸易概论 对外贸易行政管理 对外贸易经营者管理 重要货物外贸经营者资格管理 外贸经营者资格管理 国营贸易管理 指定经营管理 进出口许可证管理 进出口配额管理 货物进出口主要环节管理 进出口商品检验管理 海关管理 外汇管理 三、对外贸易行政管理的特点 对外贸易行政管理依托的是国家的行政权力，与对外贸易其它管理手段比较，对外 贸易行政管理具有以下特点： (一) 统一性 对外贸易行政管理的统一性是指被调控的对象在一定的时间、范围内，必须按国家 指令、行政措施的统一约束下从事经贸活动。行政管理的这种特性强化了国家对对外贸 易的控制，从而更易于达到预定的目标。 （二）速效性 凭借行政组织权力，按照自上而下的组织系统对对外贸易经济活动进行直接调控的 行政手段，可以根据不同情况作出及时的反应，具有明显的灵活性和速效性。 （三）强制性 行政管理的强制性主要体现在：行政命令和规章制度等一经颁布，就必须强制执行； 在执行的过程中，上级组织在管理过程中可以对下级组织的行动进行强制性干预。 （四）纵向性 对外贸易行政管理由国家根据一定时期我国对外贸易发展的特殊情况和国民经济发 展对对外贸易提出的特定要求，运用行政权力发布命令、指示，依靠行政组织从上到下， 逐级下达和贯彻执行，每一级行政机关都对其上一级负责，这就形成了一个层层监控的 “树根状”的组织结构，具有纵向性。 第 2 页 共 12 页
能剥外话降贸事大是 中国对外贸易概论 (四)规范性 行政管理规范化包含几层含义：政府依法行政、行政管理符合国际规范、行政管理 具有公开性和稳定性。 四、对外贸易行政管理的必要性 (一)对外贸易行政管理是市场经济体制下宏观调控必要手段之一 市场经济条件下的宏观调控并不排斥政府必要的直接调控，尤其是由于我国市场发 育程度低，市场机制不健全，价格、汇率、税率、利率等经济手段的作用力度与成熟市 场经济相比尚有较大差距，政府的行政直接控制必不可少。 (二)对外贸易行政管理是实施经济手段的保障 市场经济条件下，国家宏观调控的实施过程实际上是宏观经济调控手段的协调运用 过程。例如，经济调节手段的实施过程，是国家经济政策的具体化过程，它往往需要行 政手段与其相配合。经济手段与行政手段充分的结合与密切协作，既可有效地保证国家 对外贸经济的统一领导，维护国家的整体利益，又能保证微观个体的自主权，在经济杠 杆的作用下，实现利益最大化。 (三)对外贸易行政管理可促进我国对外贸易持续稳定发展 在外贸运行失衡时，采用必要的行政手段进行干预，往往比其它方法具有更为直接 的效力，能迅速克服失调，恢复正常的贸易秩序，提高国家经济效益，保证对外经济贸 易的稳定持续发展。 (四)规范化对外贸易行政管理是与国际规则接轨的内在要求 我国作为世界贸易组织成员，有必要加强政府的宏观调控职能，规范对外贸易行政 管理，使之遵守世界贸易组织规则，与国际社会接轨。 第二节 对外贸易经营管理 一、对对外贸易经营者的资格管理 (一)对外贸易经营者 是指按《对外贸易法》规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。 (二)对外贸易经营资格的含义 对外贸易经营资格，是我国企业对外洽谈并签定进出口贸易合同的资格。 企业在从事对外贸易经营前，必须按照国家的有关规定，依法定程序经国家对外贸 易经济主管部门核准，取得对外贸易经营资格，方可从事对外贸易经营活动。 (三)对外贸易经营资格的分类 1、外贸流通经营权 指经营各类商品和技术的进出口的权利，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品 及技术除外。 2、生产企业自营进出口权 指经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的 进口业务的权利，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 (四)对对外贸易经营者的资格管理 1、实行审批许可制度 我国对对外贸易经营实行审批许可制度，即企业应具备一定资格条件，并经国务院 第3页共12页
中国对外贸易概论 (四)规范性 行政管理规范化包含几层含义：政府依法行政、行政管理符合国际规范、行政管理 具有公开性和稳定性。 四、对外贸易行政管理的必要性 （一）对外贸易行政管理是市场经济体制下宏观调控必要手段之一 市场经济条件下的宏观调控并不排斥政府必要的直接调控，尤其是由于我国市场发 育程度低，市场机制不健全，价格、汇率、税率、利率等经济手段的作用力度与成熟市 场经济相比尚有较大差距，政府的行政直接控制必不可少。 （二）对外贸易行政管理是实施经济手段的保障 市场经济条件下，国家宏观调控的实施过程实际上是宏观经济调控手段的协调运用 过程。例如，经济调节手段的实施过程，是国家经济政策的具体化过程，它往往需要行 政手段与其相配合。经济手段与行政手段充分的结合与密切协作，既可有效地保证国家 对外贸经济的统一领导，维护国家的整体利益，又能保证微观个体的自主权，在经济杠 杆的作用下，实现利益最大化。 （三）对外贸易行政管理可促进我国对外贸易持续稳定发展 在外贸运行失衡时，采用必要的行政手段进行干预，往往比其它方法具有更为直接 的效力，能迅速克服失调，恢复正常的贸易秩序，提高国家经济效益，保证对外经济贸 易的稳定持续发展。 （四）规范化对外贸易行政管理是与国际规则接轨的内在要求 我国作为世界贸易组织成员，有必要加强政府的宏观调控职能，规范对外贸易行政 管理，使之遵守世界贸易组织规则，与国际社会接轨。 第二节 对外贸易经营管理 一、对对外贸易经营者的资格管理 （一）对外贸易经营者 是指按《对外贸易法》规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。 （二）对外贸易经营资格的含义 对外贸易经营资格，是我国企业对外洽谈并签定进出口贸易合同的资格。 企业在从事对外贸易经营前，必须按照国家的有关规定，依法定程序经国家对外贸 易经济主管部门核准，取得对外贸易经营资格，方可从事对外贸易经营活动。 （三）对外贸易经营资格的分类 1、外贸流通经营权 指经营各类商品和技术的进出口的权利，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品 及技术除外。 2、生产企业自营进出口权 指经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的 进口业务的权利，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 （四）对对外贸易经营者的资格管理 1、实行审批许可制度 我国对对外贸易经营实行审批许可制度，即企业应具备一定资格条件，并经国务院 第 3 页 共 12 页
碰剥4偷餐多本孝 中国对外贸易概论 对外经济贸易主管部门许可，才能依法自主经营、自负盈亏，从事对外贸易活动。 2、实行对外贸易经营依法登记制 中国在加入世界贸易组织后，将按照承诺，在3年过渡期内，在外贸经营权上与国 际规则接轨，取消对外贸易经营权的审批制，实行对外贸易经营依法登记制，对所有的 经济实体提供进出口贸易权。 二、对重要货物对外贸易经营者的管理 按照《货物进出口管理条例》的规定，我国对部分货物进出口实行国营贸易管理与 指定经营管理。 (一)国营贸易管理 我国规定可以对部分货物的进出口实行国营贸易管理，将某些特别重要的商品的进 出口经营权划归国家确定的国营贸易企业，只有被允许的国营贸易企业可以从事这部分 商品的经营活动，其目的是维护国家的正常贸易秩序。 (二)指定经营管理 我国规定基于维护进出口经营秩序的需要，可以在一定期限内对部分货物实行指定 经营管理。国家对进出口指定经营管理的货物实行目录管理。即对少数关系国计民生以 及国际市场垄断性强，价格敏感的大宗原材料商品录入目录，由国务院外经贸主管部门 指定的企业进行经营。 第三节 货物进出口管理 一、 货物进出口管理概述 (一)货物进出口管理原则 实行货物与技术自由进出口，是中国《对外贸易法》的基本原则之一。 (二)货物进出口管理分类 《对外贸易法》第十四条规定：“国家准许货物与技术的自由进出口。但是，法律、 行政法规另有规定的除外。”据此，我国把货物进出口管理划分为禁止进出口货物、限 制进出口货物、自由进出口货物、特殊进出口货物四类，分别进行管理。 1、限制或者禁止进出口货物 《对外贸易法》第十六条规定，国家基于下列原因，可以限制或者禁止有关货物的 进口或者出口： (1)为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者 出口的： (2)为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需 要限制或者禁止进口或者出口的： (3)为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口 的： (4)国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口 的： (5)输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的： (6)出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的： (7)为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的： 第4页共12页
中国对外贸易概论 对外经济贸易主管部门许可，才能依法自主经营、自负盈亏，从事对外贸易活动。 2、实行对外贸易经营依法登记制 中国在加入世界贸易组织后，将按照承诺，在 3 年过渡期内，在外贸经营权上与国 际规则接轨，取消对外贸易经营权的审批制，实行对外贸易经营依法登记制，对所有的 经济实体提供进出口贸易权。 二、对重要货物对外贸易经营者的管理 按照《货物进出口管理条例》的规定，我国对部分货物进出口实行国营贸易管理与 指定经营管理。 （一）国营贸易管理 我国规定可以对部分货物的进出口实行国营贸易管理，将某些特别重要的商品的进 出口经营权划归国家确定的国营贸易企业，只有被允许的国营贸易企业可以从事这部分 商品的经营活动，其目的是维护国家的正常贸易秩序。 （二）指定经营管理 我国规定基于维护进出口经营秩序的需要，可以在一定期限内对部分货物实行指定 经营管理。国家对进出口指定经营管理的货物实行目录管理。即对少数关系国计民生以 及国际市场垄断性强，价格敏感的大宗原材料商品录入目录，由国务院外经贸主管部门 指定的企业进行经营。 第三节 货物进出口管理 一、货物进出口管理概述 （一）货物进出口管理原则 实行货物与技术自由进出口，是中国《对外贸易法》的基本原则之一。 (二)货物进出口管理分类 《对外贸易法》第十四条规定：“国家准许货物与技术的自由进出口。但是，法律、 行政法规另有规定的除外。”据此，我国把货物进出口管理划分为禁止进出口货物、限 制进出口货物、自由进出口货物、特殊进出口货物四类，分别进行管理。 1、限制或者禁止进出口货物 《对外贸易法》第十六条规定,国家基于下列原因，可以限制或者禁止有关货物的 进口或者出口： （1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者 出口的； （2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需 要限制或者禁止进口或者出口的； （3）为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口 的； （4）国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口 的； （5）输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的； （6）出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的； （7）为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的； 第 4 页 共 12 页
碰剥华经悔贸墨大号 中国对外贸易概论 (8)对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的： (9)为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的： (10)依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的： (11)根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进 口或者出口的。 2、自由进出口货物 (1)自由进出口的货物由有进出口经营权的企业放开经营。 (2)属于自由进出口的货物，进出口不受限制。 (3)基于监测货物进出口情况的需要，对部分属于自由进出口的货物实行自动进口 许可管理。 3、特殊进出口货物 属于文物、野生动植物及其产品等货物，其他法律、行政法规有禁止进出口或者限 制进出口规定的，依照有关法律，行政法规的规定进出口。 二、货物进出口管理的主要手段 按照我国入世的承诺，将在2005年1月1日之前，全部取消进出口许可证、进出 口配额等非关税贸易措施，但在过渡期我国将在世贸组织允许的范围内，实施配额、许 可证管理。 (一)进出口许可证管理 1、进出口许可证的含义 进出口货物许可证是国家管理货物出入境的法律凭证。 2、进出口许可证管理的含义、内容 进出口许可证管理是指国家限制进出口目录项下的商品进出口，必须从国家指定的 机关领取进出口许可证，没有许可证一律不准进口或出口。 进出口许可证管理，是根据国家的法律、政策和国内外市场的需求，对进出口经营 权、经营范围、贸易国别、进出口货物品种、数量、技术等实行全面管理、有效监测。 3、进出口许可证管理体制 商务部是全国进出口许可证的归口管理部门，负责制定进出口许可证管理的规章制 度，发布进出口许可证管理商品目录和分级发证目录，设计、印制有关进出口许可证书 和印章，监督、检查进出口许可证管理办法的执行情况，处罚违规行为。 商务部授权配额许可证事务局、商务部驻各地特派员办事处和各省、自治区、直辖 市及计划单列市外经贸委（厅、局）为进出口许可证发证机构，在许可证局的统一管理 下，负责授权范围内的发证工作。 4、进出口许可证的签发原则 (1)实行分级管理原则。 (2)实行“一关一证”、“一批一证”管理。 (3)必须讲求时效性。 (4)出口商品价格必须符合商会协调的出口价格 5、进出口许可证管理的商品范围 (1)进口 进口许可证管理的商品按管理方法分为进口配额许可证管理商品和进口许可证管 理商品。 按照商品的类别可分为机电产品进口配额管理的商品、重要工业品进口配额许可证 第5页共12页
中国对外贸易概论 （8）对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的； （9）为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的； （10）依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的； （11）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进 口或者出口的。 2、自由进出口货物 （1）自由进出口的货物由有进出口经营权的企业放开经营。 （2）属于自由进出口的货物，进出口不受限制。 （3）基于监测货物进出口情况的需要，对部分属于自由进出口的货物实行自动进口 许可管理。 3、特殊进出口货物 属于文物、野生动植物及其产品等货物，其他法律、行政法规有禁止进出口或者限 制进出口规定的，依照有关法律，行政法规的规定进出口。 二、货物进出口管理的主要手段 按照我国入世的承诺，将在 2005 年1月1 日之前，全部取消进出口许可证、进出 口配额等非关税贸易措施，但在过渡期我国将在世贸组织允许的范围内，实施配额、许 可证管理。 （一）进出口许可证管理 1、进出口许可证的含义 进出口货物许可证是国家管理货物出入境的法律凭证。 2、进出口许可证管理的含义、内容 进出口许可证管理是指国家限制进出口目录项下的商品进出口，必须从国家指定的 机关领取进出口许可证，没有许可证一律不准进口或出口。 进出口许可证管理，是根据国家的法律、政策和国内外市场的需求，对进出口经营 权、经营范围、贸易国别、进出口货物品种、数量、技术等实行全面管理、有效监测。 3、进出口许可证管理体制 商务部是全国进出口许可证的归口管理部门，负责制定进出口许可证管理的规章制 度，发布进出口许可证管理商品目录和分级发证目录，设计、印制有关进出口许可证书 和印章，监督、检查进出口许可证管理办法的执行情况，处罚违规行为。 商务部授权配额许可证事务局、商务部驻各地特派员办事处和各省、自治区、直辖 市及计划单列市外经贸委（厅、局）为进出口许可证发证机构，在许可证局的统一管理 下，负责授权范围内的发证工作。 4、进出口许可证的签发原则 （1）实行分级管理原则。 （2）实行“一关一证” 、“一批一证” 管理。 （3）必须讲求时效性。 （4）出口商品价格必须符合商会协调的出口价格 5、进出口许可证管理的商品范围 （1）进口 进口许可证管理的商品按管理方法分为进口配额许可证管理商品和进口许可证管 理商品。 按照商品的类别可分为机电产品进口配额管理的商品、重要工业品进口配额许可证 第 5 页 共 12 页