成长的研究主要反应了对现有理论框架的应用,如A1len和Qian (2005)借鉴LLSV(1998)的法律指标来研究中国的法律体系, 发现与LLSV(1998)研究中的样本国家相比,中国的法律体系 是不完善的;通过对中国多种类型企业的观测(国有及国有控股 企业、上市公司、私有经济部门),发现国有及国有控股经济 上市公司两部门应用的法律规则和金融机制更多,得到的法律制 度和金融制度的保护更完善,产生的增长效应却相对较低,而私 有经济部门更多的依靠非正式的制度安排,如声誉和关系等机 制,反而带来比较高的增长效应。Lu和Tao(2008)对中国新 兴市场的企业家创业精神的决定因素进行探索,通过来自中国 20个城市的2854份生活历史调查问卷,发现制度因素和个人因 素、文化因素等相互作用,各自独立并共同对企业家的创业决定 发挥重要作用。 另外,法律制度环境对企业科研创新动力的影响,特别是知 识产权保护对于创新导向的经济体的影响也日益受到学术界的 重视,如 Ahman(2004)分析了日本政府政策及法律制度环境对 该国汽车产业创新发展的影响,发现政府政策对于产业内企业的 科技创新具有直接且显著的指导作用;政府对处于产业发展初期 的企业予以适当的科研创新专项政策支持,有助于培养并增强企 业的核心竞争力及可持续发展能力。Gans,Hsu和 Stern(2008) 的研究发现,如果地区法律和司法体系不能够有效地保护专利投 资的利益,技术创新主体将利用法律保护制度的缺失对竞争企业
13 成长的研究主要反应了对现有理论框架的应用，如 Allen 和 Qian （2005）借鉴 LLSV（1998）的法律指标来研究中国的法律体系， 发现与 LLSV（1998）研究中的样本国家相比，中国的法律体系 是不完善的；通过对中国多种类型企业的观测（国有及国有控股 企业、上市公司、私有经济部门），发现国有及国有控股经济、 上市公司两部门应用的法律规则和金融机制更多，得到的法律制 度和金融制度的保护更完善，产生的增长效应却相对较低，而私 有经济部门更多的依靠非正式的制度安排，如声誉和关系等机 制，反而带来比较高的增长效应。Lu 和 Tao（2008）对中国新 兴市场的企业家创业精神的决定因素进行探索，通过来自中国 20 个城市的 2854 份生活历史调查问卷，发现制度因素和个人因 素、文化因素等相互作用，各自独立并共同对企业家的创业决定 发挥重要作用。 另外，法律制度环境对企业科研创新动力的影响，特别是知 识产权保护对于创新导向的经济体的影响也日益受到学术界的 重视，如 Åhman（2004）分析了日本政府政策及法律制度环境对 该国汽车产业创新发展的影响，发现政府政策对于产业内企业的 科技创新具有直接且显著的指导作用；政府对处于产业发展初期 的企业予以适当的科研创新专项政策支持，有助于培养并增强企 业的核心竞争力及可持续发展能力。Gans, Hsu 和 Stern（2008） 的研究发现，如果地区法律和司法体系不能够有效地保护专利投 资的利益，技术创新主体将利用法律保护制度的缺失对竞争企业
的发明专利采取理性的机会主义态度。 Barlevy(2007)的研究 指出,在法制化程度较高、技术创新体系先进的地区,强化专利 的法律保护将导致创新主体的市场垄断格局和社会资源配置的 扭曲,从而降低社会的整体福利,因此认为知识产权保护水平应 与地区经济发展阶段相适应。而Ⅺu和Xu(2010)则根据2002 到2008年中国54家高科技企业的历史数据,分析政府政策对企 业改革创新效果的影响,结果显示政府刺激政策对于企业的长期 创新表现来讲具有显著效果。 (二)研究路径 综上所述,包括法规政策在内的外部制度环境建设对科技企 业创新发展具有重要的影响作用,因此,从立法机构、行政主体 市场参与主体、研究人员等各个角度,都应关注以下焦点问题 1.从立法的角度考察制度环境的影响。法治环境建设是保 障企业经营发展的根本因素。科技企业创新发展离不开良好的法 治环境支撑。从成熟的市场体制国家的经验可以看到,其制度环 境的根基在于一整套完善的法规体系,对市场的各个参与主体形 成制约和引导,规范市场交易规则,维护各自的切身利益。 2.从行政效能的角度考察制度环境的影响。政府作为公共 政策的主体,在企业的发展过程中起着特殊而又重要的作用。科 技企业的创业与创新发展环境的质量高度依赖于政府行政能力 的提高和公共政策制定的合宜与创新,包括政府廉洁水平、公共
14 的发明专利采取理性的机会主义态度。Barlevy（2007）的研究 指出，在法制化程度较高、技术创新体系先进的地区, 强化专利 的法律保护将导致创新主体的市场垄断格局和社会资源配置的 扭曲, 从而降低社会的整体福利，因此认为知识产权保护水平应 与地区经济发展阶段相适应。而 Xu 和 Xu（2010）则根据 2002 到 2008 年中国 54 家高科技企业的历史数据，分析政府政策对企 业改革创新效果的影响，结果显示政府刺激政策对于企业的长期 创新表现来讲具有显著效果。 （二）研究路径 综上所述，包括法规政策在内的外部制度环境建设对科技企 业创新发展具有重要的影响作用，因此，从立法机构、行政主体、 市场参与主体、研究人员等各个角度，都应关注以下焦点问题： 1．从立法的角度考察制度环境的影响。法治环境建设是保 障企业经营发展的根本因素。科技企业创新发展离不开良好的法 治环境支撑。从成熟的市场体制国家的经验可以看到，其制度环 境的根基在于一整套完善的法规体系，对市场的各个参与主体形 成制约和引导，规范市场交易规则，维护各自的切身利益。 2．从行政效能的角度考察制度环境的影响。政府作为公共 政策的主体，在企业的发展过程中起着特殊而又重要的作用。科 技企业的创业与创新发展环境的质量高度依赖于政府行政能力 的提高和公共政策制定的合宜与创新，包括政府廉洁水平、公共
政策调整机制、公共管理模式等方面的提高和改进。透彻地分析 市场中的政府行政能力因素对于营造更有利于民营科技企业创 新发展的客观环境来讲至关重要。 3.从市场中介组织建设的角度考察制度环境的影响。市场 中介组织在全世界蓬勃兴起并迅速壮大,形成“国家-市场中介 组织-市场”新架构,反映着市场的完善程度。同时,一个国家 的法律制度体系健全与否,也在很大程度上取决于法律中介组织 的成长和健全。市场经济中的中介组织,包括律师事务所、会计 师事务所、审计师事务所、公证机构、仲裁机构、计量机构、质 量检验认证机构、信息咨询机构、资产资信评估机构、行业协会 等,其基本功能是节约经济中的交易成本和组织成本。近年来, 我国中介组织迅速发展,已成为市场经济运行机制的重要组成部 分,他们的发展状况与模式对科技企业创新发展所带来的既有和 潜在影响不容忽视。 4.从科技企业所处的金融环境角度考察制度环境的影响。 融资、投资作为企业成长发展的重要部分,直接决定着企业的盈 利能力及可持续发展水平。发达有序的金融服务环境有利于降低 企业的融资成本,增加企业的可投资机会。目前,我国民营企业 普遍面临着融资难、融资成本高的问题,而创新型的科技企业尤 其因其技术与产品所特有的市场不确定性,而受到资金供给的制 约,特别是一些长线的研发活动。因此,对科技企业融资现状的 分析,可以帮助政府更有针对性地出台相关政策法律法规,改善
15 政策调整机制、公共管理模式等方面的提高和改进。透彻地分析 市场中的政府行政能力因素对于营造更有利于民营科技企业创 新发展的客观环境来讲至关重要。 3．从市场中介组织建设的角度考察制度环境的影响。市场 中介组织在全世界蓬勃兴起并迅速壮大，形成“国家-市场中介 组织-市场”新架构，反映着市场的完善程度。同时，一个国家 的法律制度体系健全与否，也在很大程度上取决于法律中介组织 的成长和健全。市场经济中的中介组织，包括律师事务所、会计 师事务所、审计师事务所、公证机构、仲裁机构、计量机构、质 量检验认证机构、信息咨询机构、资产资信评估机构、行业协会 等，其基本功能是节约经济中的交易成本和组织成本。近年来， 我国中介组织迅速发展，已成为市场经济运行机制的重要组成部 分，他们的发展状况与模式对科技企业创新发展所带来的既有和 潜在影响不容忽视。 4．从科技企业所处的金融环境角度考察制度环境的影响。 融资、投资作为企业成长发展的重要部分，直接决定着企业的盈 利能力及可持续发展水平。发达有序的金融服务环境有利于降低 企业的融资成本，增加企业的可投资机会。目前，我国民营企业 普遍面临着融资难、融资成本高的问题，而创新型的科技企业尤 其因其技术与产品所特有的市场不确定性，而受到资金供给的制 约，特别是一些长线的研发活动。因此，对科技企业融资现状的 分析，可以帮助政府更有针对性地出台相关政策法律法规，改善
科技企业整体的外部投融资环境,切实为企业长期可持续的研发 与创新活动提供金融支持。 5.从科技企业创新成果转化角度考察制度环境的影响。就 我国而言,创新型企业目前主要的问题不在于缺少发明成果,而 是缺少把发明成果转化成为市场产品与服务的有效机制。而这 机制的建立既需要破除企业的资金困境,也需要外部环境提供产 学研结合的桥梁。 6.从知识产权保护角度考察制度环境的影响。产权保护是 制度经济学最重要的制度设计之一,而知识产权保护是信息经济 社会最为重要的产权保护制度,它不仅关系到当前经济社会发展 的活力、广度和深度,同时也深刻影响着社会的当前和未来的创 造能力,对于人力资本的储备和经济的长足进步起到决定性的作 用。从企业的层面来看,特别是在提高企业创新人员的积极性和 提高企业的核心竞争力方面,知识产权保护的作用尤为重大,而 有效利用知识产权制度开展技术创新对于中小企业取得并保持 市场竞争优势具有重要的意义,密切关系到企业生存与发展。 促进企业创新发展法规政策体系建设的国际借鉴 (一)美国 1.《小企业创新技术开发法》
16 科技企业整体的外部投融资环境，切实为企业长期可持续的研发 与创新活动提供金融支持。 5．从科技企业创新成果转化角度考察制度环境的影响。就 我国而言，创新型企业目前主要的问题不在于缺少发明成果，而 是缺少把发明成果转化成为市场产品与服务的有效机制。而这一 机制的建立既需要破除企业的资金困境，也需要外部环境提供产 学研结合的桥梁。 6．从知识产权保护角度考察制度环境的影响。产权保护是 制度经济学最重要的制度设计之一，而知识产权保护是信息经济 社会最为重要的产权保护制度，它不仅关系到当前经济社会发展 的活力、广度和深度，同时也深刻影响着社会的当前和未来的创 造能力，对于人力资本的储备和经济的长足进步起到决定性的作 用。从企业的层面来看，特别是在提高企业创新人员的积极性和 提高企业的核心竞争力方面，知识产权保护的作用尤为重大，而 有效利用知识产权制度开展技术创新对于中小企业取得并保持 市场竞争优势具有重要的意义, 密切关系到企业生存与发展。 三、 促进企业创新发展法规政策体系建设的国际借鉴 （一）美国 1.《小企业创新技术开发法》
20世纪80年代以来,中小企业对推动美国社会、经济发展 的作用愈发明显,美国政府因此将关注重点从大型企业转向了 中小型企业,尤其是具有高风险、高收益特性的科技型中小企 业。为鼓励中小企业的科技创新,政府出台了包括《小企业创 新技术开发法》(SBIR)等一系列旨在促进中小企业科技创新 的法律。SBIR规定,政府部门硏发经费超过1亿美元的,需计 提至少2.5%(2011年后,每年增加0.1%,计划于2017年达到 不少于3.2%的目标)的资金作为中小企业科技创新研发专用基 金。这个规定目前覆盖商业部、国防部、国家科学基金等在内 的11个政府部门。此外,SBIR对可以参加项目的中小企业作了 盈利性质、员工数量等在内的特别规定。 项目主要由三个阶段构成: 第一阶段:产品可行性硏究阶段。这一阶段的研究主要帮 助中小企业进行项目的可行性研究,确定项目的规划流程及预 期目标。本阶段的资助上线是15万美元,时限半年。只有通过 这一期的审核,才能获得参与第二轮竞争的资格。 第二阶段:产品研发阶段。本阶段主要在第一阶段的基础 上,支持企业进行深入的研发。通过为期两年,最高可达100 万美元的支持,帮助企业实现研发的目标
17 20 世纪 80 年代以来，中小企业对推动美国社会、经济发展 的作用愈发明显，美国政府因此将关注重点从大型企业转向了 中小型企业，尤其是具有高风险、高收益特性的科技型中小企 业。为鼓励中小企业的科技创新，政府出台了包括《小企业创 新技术开发法》（SBIR）等一系列旨在促进中小企业科技创新 的法律。SBIR 规定，政府部门研发经费超过 1 亿美元的，需计 提至少 2.5%（2011 年后，每年增加 0.1%，计划于 2017 年达到 不少于 3.2%的目标）的资金作为中小企业科技创新研发专用基 金。这个规定目前覆盖商业部、国防部、国家科学基金等在内 的 11 个政府部门。此外，SBIR 对可以参加项目的中小企业作了 盈利性质、员工数量等在内的特别规定。 项目主要由三个阶段构成： 第一阶段：产品可行性研究阶段。这一阶段的研究主要帮 助中小企业进行项目的可行性研究，确定项目的规划流程及预 期目标。本阶段的资助上线是 15 万美元，时限半年。只有通过 这一期的审核，才能获得参与第二轮竞争的资格。 第二阶段：产品研发阶段。本阶段主要在第一阶段的基础 上，支持企业进行深入的研发。通过为期两年，最高可达 100 万美元的支持，帮助企业实现研发的目标