图3.1研究问题辨识过程 (一)确定研究领域 研究领域是一个比学科专业更小的概念,与“专家”相联系的,当人们称某 人为专家时,一般是指他在某一研究领域掌握丰富的知识和技术。确定硏究领域 有利于缩小或聚焦文献范围,也便于实践观察,以便逐步凝练出研究主题。表 3.1列举出了管理学涉及的一些主要研究领域°,据此可以帮助研究者大致掌握自 己的研究领域。 表3.1管理学主要研究领域 研究领域 下一层次领域 研究领域 下一层次领域 (二级学科) (三级学科) (二级学科) (三级学科) 管理思想史 质量管理 管理哲学 企业管理(续) 企业管理其他学科 组织理论 行政管理 行为科学 生产系统管理 管理理论 决策理论 研究与开发管理 系统管理理论 质量控制与可靠性 管理 管理理论其他学科 物流系统管理 管理心理学 战略管理 管理计量学 管理工程 决策分析 部门经济管理 决策支持系统 科学社会学 管理信息系统 科技政策学 管理系统仿真 科学学与科技管理 科学心理学 工效学 科学计量学 部门管理工程 ①摘自《中华人民共和国学科分类与代码国家标准(GBT13745-2009)》
- 6 - 图 3.1 研究问题辨识过程 （一）确定研究领域 研究领域是一个比学科专业更小的概念，与“专家”相联系的，当人们称某 人为专家时，一般是指他在某一研究领域掌握丰富的知识和技术。确定研究领域 有利于缩小或聚焦文献范围，也便于实践观察，以便逐步凝练出研究主题。表 3.1 列举出了管理学涉及的一些主要研究领域①，据此可以帮助研究者大致掌握自 己的研究领域。 表 3.1 管理学主要研究领域 研究领域 （二级学科） 下一层次领域 （三级学科） 研究领域 （二级学科） 下一层次领域 （三级学科） 管理思想史 企业管理（续） 质量管理 管理理论 管理哲学 企业管理其他学科 组织理论 行政管理 行为科学 管理工程 生产系统管理 决策理论 研究与开发管理 系统管理理论 质量控制与可靠性 管理 管理理论其他学科 物流系统管理 管理心理学 战略管理 管理计量学 决策分析 部门经济管理 决策支持系统 科学学与科技管理 科学社会学 管理信息系统 科技政策学 管理系统仿真 科学心理学 工效学 科学计量学 部门管理工程 ① 摘自《中华人民共和国学科分类与代码国家标准（GB/T 13745-2009）》
科技管理学 管理工程其他学科 科学学与科技管理其 他学科 人力资源开发战略 产管理 人力资源开发与管 人才学 理 经营管理 人力资源开发与管 理其他学科 财务管理 理论预测学 成本管理 预测评价学 企业管理 劳动人事管理 未来学 技术评估学 技术管理 全球未来学 营销管理 未来学其他学科 物资管理 管理学其他学科 设备管理 一个人可以讲自己是研究“企业管理”的,也可以讲自己是研究“财务管理” 的,也就是该人的研究领域可以以管理学二级学科来讲,也可以以管理学三级学 科来讲,一般有三级学科时按三级学科称谓,就是越具体越好。当然,一个人的 研究领域还会有其他的界定方法,但是,无论如何,研究领域不是研究问题,因 为它们属于不同层次,比如,有研究者的研究领域是战略管理,但是战略管理不 是其研究的科学问题,可以想象战略管理领域有诸多的研究范围,更包含了一系 列的硏究问题。作为硏究者,特别是对于初涉管理问题硏究的硏究生来讲,选定 自己的研究领域是非常有必要的,因为导师有时候无法给学生规定研究领域,可 能的另一个原因是研究生太多,导师无暇顾及。当然,对于有些研究生来讲,按 照这些培养机构的规定,研究生选定了导师也就相应地选定了自己的研究领域。 (二)决定研究范围 辨识硏究主题的第二步骤,主要是如何从研究领域决定出自己的硏究范围, 并最终为确定出研究的科学问题奠定基础,这涉及到研究领域的细分和问题分类。 例如,管理理论中的组织理论领域(见表3.1),其所关注的一个基本问题是“到 底是什么因素影响着组织的行为和绩效?这一问题研究的基本范式是环境(战略) 一结构(行为)一产出(绩效),学者们分别试图从组织行为理论(包括领导理 论、人力资源理论)、战略理论、社会资本与社会网络理论、网络组织等不同角 度对这一问题进行解释和回答。但是,其中最关键的问题主要包括°:(1)组织 对其内部个体和群体行为和态度的影响;(2)作为组织成员的个体和群体特征和 ①梁巧转,张晶,孟瑶.组织研究方法的回顾与评述[管理评论,2012(6):105-113 Jeffrey P. New direction for organization theory: problems and prospects [M]. New York: Oxford University Press. 1997
- 7 - 科技管理学 管理工程其他学科 科学学与科技管理其 他学科 人力资源开发与管 理 人力资源开发战略 企业管理 生产管理 人才学 经营管理 人力资源开发与管 理其他学科 财务管理 未来学 理论预测学 成本管理 预测评价学 劳动人事管理 技术评估学 技术管理 全球未来学 营销管理 未来学其他学科 物资管理 管理学其他学科 设备管理 一个人可以讲自己是研究“企业管理”的，也可以讲自己是研究“财务管理” 的，也就是该人的研究领域可以以管理学二级学科来讲，也可以以管理学三级学 科来讲，一般有三级学科时按三级学科称谓，就是越具体越好。当然，一个人的 研究领域还会有其他的界定方法，但是，无论如何，研究领域不是研究问题，因 为它们属于不同层次，比如，有研究者的研究领域是战略管理，但是战略管理不 是其研究的科学问题，可以想象战略管理领域有诸多的研究范围，更包含了一系 列的研究问题。作为研究者，特别是对于初涉管理问题研究的研究生来讲，选定 自己的研究领域是非常有必要的，因为导师有时候无法给学生规定研究领域，可 能的另一个原因是研究生太多，导师无暇顾及。当然，对于有些研究生来讲，按 照这些培养机构的规定，研究生选定了导师也就相应地选定了自己的研究领域。 （二）决定研究范围 辨识研究主题的第二步骤，主要是如何从研究领域决定出自己的研究范围， 并最终为确定出研究的科学问题奠定基础，这涉及到研究领域的细分和问题分类。 例如，管理理论中的组织理论领域（见表 3.1），其所关注的一个基本问题是“到 底是什么因素影响着组织的行为和绩效？这一问题研究的基本范式是环境（战略） —结构（行为）—产出（绩效），学者们分别试图从组织行为理论（包括领导理 论、人力资源理论）、战略理论、社会资本与社会网络理论、网络组织等不同角 度对这一问题进行解释和回答①。但是，其中最关键的问题主要包括②：（1）组织 对其内部个体和群体行为和态度的影响；（2）作为组织成员的个体和群体特征和 ① 梁巧转，张晶，孟瑶. 组织研究方法的回顾与评述[J].管理评论，2012（6）：105-113. ② Jeffrey P. . New direction for organization theory: problems and prospects[M]. New York: Oxford University Press, 1997
行动对组织的影响;(3)组织的绩效、成功和生存;(4)环境和组织之间的相互 影响;(5)从根基上加固和支持这些研究主题的认识论和方法论问题。而这五个 方面的研究实际上是组织理论的不同研究范围,一个研究组织理论的研究者在 项研究中一般情况下只能关注这五个方面中的一个,比如对组织绩效测评方法的 研究。 研究范围的确定逐步向研究问题聚焦。但是,上述研究范围的决定是从理论 演绎的方法论出发的,有时候我们的研究则是从管理实践出发的。在从实践出发 的归纳研究中,我们需要从现实管理实践中概况出研究范围和研究主题。此时 研究范围确定中主要解决分析单位、研究侧重点和硏究的时间维度确定问题。其 中的研究单位分析旨在确定研究对象,包括个人、群体、组织、项目、社会产品 等五类研究对象,例如,针对消费者购买行为、管理者个体行为等的研究,或者 针对民营企业这类企业组织的研究,等等。 研究单位或对象确定后是对研究侧重点的决定,也就是研究这些单位或对象 的哪些方面的问题,而这一般通过门类、特性和行为来聚焦。其中,门类是研究 对象的类别,比如针对企业组织研究时的国有企业、民营企业、三资企业等类型 也可以是初创企业、成长期企业等,还可以是东部、中部和西部企业,等等。特 性是研究单位所特有的性质,例如个人的个性、动机、偏好、信仰、思维方式等 心理和行为特征,企业的文化、经营理念、战略、管理方式、商业模式等组织行 为特征。行为是管理研究的重点,企业管理的重要任务是引导、规范或控制个体 组织、群落等的行为,以便达成某种目标。例如,对消费行为、管理者行为、投 资行为,以及竞争行为等研究对象间的互动行为。 分析单位 国有企业 门类 农产品加工 批发零售企业 制造业企业 特性 战略 运营 理财 行为并购 投资
- 8 - 行动对组织的影响；（3）组织的绩效、成功和生存；（4）环境和组织之间的相互 影响；（5）从根基上加固和支持这些研究主题的认识论和方法论问题。而这五个 方面的研究实际上是组织理论的不同研究范围，一个研究组织理论的研究者在一 项研究中一般情况下只能关注这五个方面中的一个，比如对组织绩效测评方法的 研究。 研究范围的确定逐步向研究问题聚焦。但是，上述研究范围的决定是从理论 演绎的方法论出发的，有时候我们的研究则是从管理实践出发的。在从实践出发 的归纳研究中，我们需要从现实管理实践中概况出研究范围和研究主题。此时， 研究范围确定中主要解决分析单位、研究侧重点和研究的时间维度确定问题。其 中的研究单位分析旨在确定研究对象，包括个人、群体、组织、项目、社会产品 等五类研究对象，例如，针对消费者购买行为、管理者个体行为等的研究，或者 针对民营企业这类企业组织的研究，等等。 研究单位或对象确定后是对研究侧重点的决定，也就是研究这些单位或对象 的哪些方面的问题，而这一般通过门类、特性和行为来聚焦。其中，门类是研究 对象的类别，比如针对企业组织研究时的国有企业、民营企业、三资企业等类型， 也可以是初创企业、成长期企业等，还可以是东部、中部和西部企业，等等。特 性是研究单位所特有的性质，例如个人的个性、动机、偏好、信仰、思维方式等 心理和行为特征，企业的文化、经营理念、战略、管理方式、商业模式等组织行 为特征。行为是管理研究的重点，企业管理的重要任务是引导、规范或控制个体、 组织、群落等的行为，以便达成某种目标。例如，对消费行为、管理者行为、投 资行为，以及竞争行为等研究对象间的互动行为。 门类 …… …… 国有企业 农产品加工 批发零售企业 制造业企业 战略 运营 理财 并购 投资 …… 研发 分析单位 特性 行为
图3.2一个研究范围的聚焦过程 图3.2显示了研究主题的聚焦过程,其中从分析单位到门类、到特性、再到 行为,研究的范围逐步缩小,研究主题也逐渐突出,对“国有制造业企业的并购 战略”问题进行研究逐渐明朗。值得注意的是,即使进行到这一步骤,最终的研 究问题尚没有确定,因为并购战略本身还包括了很多具体的问题,例如并购战略 的实施条件、并购对象的选择、并购中的风险规避等等 (三)问题确定 这是最终决定研究问题的至关重要的步骤,经过这一步骤,研究的主题就基 本明确了。通过研究范围的缩小,比较宽泛的主题领域中的问题、难题和疑问逐 渐显露出来,而这些问题( Issues)、难题( puzzles)和疑问( questions)就是我 们可以选择去研究解决的问题。对于一个研究团队来讲,研究范围内的相关问题 可能比较多,究竟有哪些我们可以借助头脑风暴来提出。借助头脑风暴方法罗列 出的问题可能是不同层次的问题,也可能是不同范围的问题,或者是不同时间序 列的问题,这些问题在研究者的头脑中会形成一个立体的图像。需要强调的是, 这种对问题之间关系的空间想象力对于研究者是极为重要的。比较这些不同层次 范围、类别和序列的问题,就可以选择或构造出可以去硏究的问题,而将其他问 题留待以后研究,或者供团队中其他成员研究。 问题的确定可以借助于关联树来进行,如图33所示。用图表形式来显示 研究者对问题的思考是一种良好的习惯,也是一种需要慢慢去掌握的辅助硏究方 法,它可以帮助硏究者理清思路、辨明问题、突岀重点。在确定问题阶段,关联 树可以帮助硏究者理清所有的问题或疑问,并帮助研究者构造硏究的问题。 如何在全球化战略需要与本地化策略 需要之间寻求一种平衡 ①科林费 究与写作[ 出版社
- 9 - 图 3.2 一个研究范围的聚焦过程 图 3.2 显示了研究主题的聚焦过程，其中从分析单位到门类、到特性、再到 行为，研究的范围逐步缩小，研究主题也逐渐突出，对“国有制造业企业的并购 战略”问题进行研究逐渐明朗。值得注意的是，即使进行到这一步骤，最终的研 究问题尚没有确定，因为并购战略本身还包括了很多具体的问题，例如并购战略 的实施条件、并购对象的选择、并购中的风险规避等等。 （三）问题确定 这是最终决定研究问题的至关重要的步骤，经过这一步骤，研究的主题就基 本明确了。通过研究范围的缩小，比较宽泛的主题领域中的问题、难题和疑问逐 渐显露出来，而这些问题（issues）、难题（puzzles）和疑问（questions）就是我 们可以选择去研究解决的问题。对于一个研究团队来讲，研究范围内的相关问题 可能比较多，究竟有哪些我们可以借助头脑风暴来提出。借助头脑风暴方法罗列 出的问题可能是不同层次的问题，也可能是不同范围的问题，或者是不同时间序 列的问题，这些问题在研究者的头脑中会形成一个立体的图像。需要强调的是， 这种对问题之间关系的空间想象力对于研究者是极为重要的。比较这些不同层次、 范围、类别和序列的问题，就可以选择或构造出可以去研究的问题，而将其他问 题留待以后研究，或者供团队中其他成员研究。 问题的确定可以借助于关联树来进行①，如图 3.3 所示。用图表形式来显示 研究者对问题的思考是一种良好的习惯，也是一种需要慢慢去掌握的辅助研究方 法，它可以帮助研究者理清思路、辨明问题、突出重点。在确定问题阶段，关联 树可以帮助研究者理清所有的问题或疑问，并帮助研究者构造研究的问题。 ① 科林.费希尔等. 博士、硕士研究生毕业论文研究与写作[M]. 徐海乐，钱萌译. 北京：经济管理出版社， 2005：:30. 如何在全球化战略需要与本地化策略 需要之间寻求一种平衡 跨国公司如何在各分公司为满足当地 环境需要而做的变化与公司总部全球 化战略之间进行平衡？ 在多大程度上公司战略要把 区域需求列入考虑的范围 各区域分公司会各自解释与 执行企业战略吗？
图3.3研究主题的确 图3.3中显示了一个研究问题的确定过程,其中关联树的顶端是一个战略问 题,在这个战略问题之下都是一些研究问题。图3.3中强调的问题是可能存在于 跨国公司中不同区域的管理文化,并研究管理问题差异如何导致对战略是什么以 及它的作用是什么的不同理解。问题确定阶段的最后一步是用通俗易懂但吸引人 的语言设计出研究的问题,并确保研究者自己和读者都能理解你的表达,即设计 出研究的“题目”,或者说,设计出课题的名称或论文的题目。 问题是,研究主题的确定是一件重要的复杂的工作,对于研究生来讲,其研 究主题有时候直到送外审之前还在修改之中,之前实际上已经经历了开题答辩、 中期检査等环节,而这些环节中专家的意见是需要及其关注的。而在研究主题的 最初选择和确定过程中,形态学分析是一个有益的帮助(表3.2)。只要输入一系 列你感兴趣的、当前的商业或管理主题,然后向后移动,并随机地在每一列做出 选择,就可以很快确定一个可以做的课题描述。例如,可以对大量组织中业务流 程再造的执行做出人种学方面的解释。 表3.2主题确定的形态学分析方法 主题 目标 设计 关注 业务流程再造 分类 行动研究 感兴趣的团体 全球化 解释 人种学说明 单一组织 供给侧改革 技术创新 数学模型 几个组织 商业模式 预测 对比分析 行业部门 Φ科林费希尔等.博士、硕士研究生毕业论文研究与写作[M徐海乐,钱萌译.北京:经济管理出版社 2005::32
- 10 - 图 3.3 研究主题的确定 图 3.3 中显示了一个研究问题的确定过程，其中关联树的顶端是一个战略问 题，在这个战略问题之下都是一些研究问题。图 3.3 中强调的问题是可能存在于 跨国公司中不同区域的管理文化，并研究管理问题差异如何导致对战略是什么以 及它的作用是什么的不同理解。问题确定阶段的最后一步是用通俗易懂但吸引人 的语言设计出研究的问题，并确保研究者自己和读者都能理解你的表达，即设计 出研究的“题目”，或者说，设计出课题的名称或论文的题目。 问题是，研究主题的确定是一件重要的复杂的工作，对于研究生来讲，其研 究主题有时候直到送外审之前还在修改之中，之前实际上已经经历了开题答辩、 中期检查等环节，而这些环节中专家的意见是需要及其关注的。而在研究主题的 最初选择和确定过程中，形态学分析是一个有益的帮助（表 3.2）。只要输入一系 列你感兴趣的、当前的商业或管理主题，然后向后移动，并随机地在每一列做出 选择，就可以很快确定一个可以做的课题描述。例如，可以对大量组织中业务流 程再造的执行做出人种学方面的解释。 表 3.2 主题确定的形态学分析方法① 主题 目标 设计 关注 业务流程再造 分类 行动研究 感兴趣的团体 全球化 解释 人种学说明 单一组织 供给侧改革 技术创新 数学模型 几个组织 商业模式 预测 对比分析 行业部门 ① 科林.费希尔等. 博士、硕士研究生毕业论文研究与写作[M]. 徐海乐，钱萌译. 北京：经济管理出版社， 2005：:32. 是否存在区域分公司采纳公司 总部策略，且适应特定的当地 情况的例子？ 区域分公司管理人员对战略作用 的看法与公司总部管理人员的看 法有区别吗？ 在区域分公司中，移民的与本地的管 理人员对公司战略有不同的理解 吗？如果有，各自是怎样理解的？ 如果这样的例子导致各分公司或者分公司 与公司总部之间的冲突，应该如何控制这 种局势呢？ 区域分公司管理人员与公司总部管理人员之间具 有不同的管理文化与价值吗？如果存在不同，这 些管理文化和价值观是什么呢？