第十章市场失灵及微观经济政策 问题: 为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止? 为什么基础设施大多由国家投资? 为什么企业不愿意投资基础研究? 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低? 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假? 、市场失效及其原因 1、市场失效:市场机制不能够实现资源的最优配置。 2、导致市场失效的主要原因 1、垄断 1)、垄断对资源配置的影响 (1)静态影响: ★生产不足 ★消费者福利下降 ★社会净损失: (2)动态影响 ★影响技术进步 ★妨碍社会进步; 2)、政府对垄断的干预政策 (1)政策干预的理论基础 市场结构市场行为 市场效果 ★对市场结构的干预政策:阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份 额或者对潜在竞争对手给予扶持 ★对市场行为的干预政策:惩罚不正当竞争行为:限制有可能导致垄断的
第十章 市场失灵及微观经济政策 问题： 为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？ 一、市场失效及其原因 1、市场失效：市场机制不能够实现资源的最优配置。 2、导致市场失效的主要原因： 1、垄断 1)、垄断对资源配置的影响 (1)静态影响： ★ 生产不足； ★ 消费者福利下降； ★ 社会净损失； (2)动态影响 ★ 影响技术进步； ★ 妨碍社会进步； 2)、政府对垄断的干预政策 (1) 政策干预的理论基础： ★ 对市场结构的干预政策：阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份 额或者对潜在竞争对手给予扶持； ★ 对市场行为的干预政策：惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的
(2)对自然垄断的管制 ★自然垄断:当一个行业存在显著的规模经济,而市场容量只允许一家以 经济规模生产的企业存在,这就形成了自然垄断 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” ★对自然垄断的一般处理方法:允许垄断,但对垄断企业的价格进行管制 ★对自然垄断管制的难点 如何确定自然垄断企业的产品价格? 如果价格定得过高,将会导致企业缺乏改进动力以及分配不公平; 如果价格定得过低,将会导致企业扩大再生产能力不足,社会供给不足 常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。 ★优点:确保垄断企业没有超额利润 ★缺点:垄断企业将缺乏改进的刺激,并且可能导致过度投资 例:专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色,但并非总是如此。专利制度就是一个 明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位, 作为对公开其发明内容的一种交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面:第一,专利是对发明的重要激励;第二 专利可以刺激企业的投资,因为专利制度提高了竞争对手的模仿成本:;第三,专利有利 于知识的传播,因为申请专利就必须公开发明的主要内容; 然而,专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度,从而引起一定的负 面效应。专利保护期究竟多长最好?这是一个比较难以回答的问题。此外,专利的重要 性是否被夸大了,这也是一个有争议的问题。例如,在软件产业中,很少有人去申请专 利 2、公共物品 1)、公共物品是相对于私有物品 2)、私有物品的特征 竞争性一一当某人占有时,其他人就不可能同时占有 例如:当你购置了一套住房后,其他人就不可能拥有这套住房
行为； (2) 对自然垄断的管制 ★ 自然垄断：当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以 经济规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。 ★ 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” ★ 对自然垄断的一般处理方法：允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。 ★ 对自然垄断管制的难点： ★ 如何确定自然垄断企业的产品价格？ 如果价格定得过高，将会导致企业缺乏改进动力 以及分配不公平； 如果价格定得过低，将会导致企业扩大再生产能力不足，社会供给不足； 常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。 ★ 优点：确保垄断企业没有超额利润； ★缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致过度投资； 例：专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总是如此。专利制度就是一个 明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是对发明的重要激励；第二， 专利可以刺激企业的投资，因为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容； 然而，专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度，从而引起一定的负 面效应。专利保护期究竟多长最好？这是一个比较难以回答的问题。此外，专利的重要 性是否被夸大了，这也是一个有争议的问题。例如，在软件产业中，很少有人去申请专 利。 2、公共物品 1）、公共物品是相对于私有物品 2）、私有物品的特征： 竞争性——当某人占有时，其他人就不可能同时占有； 例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；
排他性——当某人多消费一个单位物品时,其他人就会少消费 例如:当资源有限时,生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就 不可能得到所需要的物品 3)、公共物品的特征 非竞争性一一增加一个消费者的边际成本为零 例如:天气预报增加一个消费者的边际成本为零 非排他性一一不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外; 例如:国防一旦建立之后,就不能把那些不付钱的消费者排除在外。 4)、准公共物品 有些物品是竞争性的,但是非排他性的 例如:在海洋中捕鱼,如果你捕得越多,别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他 性的(因为很难只让那些付钱的人捕鱼)。 有些物品是排他的,但是非竞争性的 例如:在长江大桥上可以设立收费站,只有付钱后才能过桥:但如果桥面不拥挤, 则是非竞争性的(增加一个过桥者的边际成本为零):教育、公园 5)、公共物品的供给 (1)公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零,否则资源无法实现社会最优配置 非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外,生产者 无法占有所应得的收益 (2)政府如何确定公共物品的供给? 由于公共物品市场中存在大量“搭便车”现象,市场信号无法正确指示公共物 品的最优供给量。公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策。 例:为什么政府在居民区内免费提供灭鼠、灭蚊、灭蟑螂药物 环境是一种公共物品。个人缺乏有效剌激去改善环境。如果在一个居民区内灭鼠、 蚊、蝇、蟑螂等需要花费10000元,每户居民应分摊100元。由于无法阻止那些不付钱 而又能够获益的行为,因此,许多人将会产生“搭便车”的冲动。资源的投入将会低于 有效配置水平 6)、解决公共品问题的途径 ★通过税收强制消费,由政府组织供给:如国防,治安
排他性——当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费； 例如：当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就 不可能得到所需要的物品。 3）、公共物品的特征： 非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。 非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。 4）、准公共物品 有些物品是竞争性的，但是非排他性的； 例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他 性的（因为很难只让那些付钱的人捕鱼）。 有些物品是排他的，但是非竞争性的； 例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后才能过桥；但如果桥面不拥挤， 则是非竞争性的（增加一个过桥者的边际成本为零）；教育、公园 5）、公共物品的供给 （1）公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零，否则资源无法实现社会最优配置； 非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外，生产者 无法占有所应得的收益； （2）政府如何确定公共物品的供给？ 由于公共物品市场中存在大量“搭便车”现象，市场信号无法正确指示公共物 品的最优供给量。公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策。 例：为什么政府在居民区内免费提供灭鼠、灭蚊、灭蟑螂药物？ 环境是一种公共物品。个人缺乏有效刺激去改善环境。如果在一个居民区内灭鼠、 蚊、蝇、蟑螂等需要花费 10000 元，每户居民应分摊 100 元。由于无法阻止那些不付钱 而又能够获益的行为，因此，许多人将会产生“搭便车”的冲动。资源的投入将会低于 有效配置水平。 6）、解决公共品问题的途径 ★ 通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治安
★通过收费增加消费的排他性,使供给具有经济可行性;如高速公路收费、 电视频道加密。 3、外部效应 1)、外部效应:是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。 当一项经济活动中存在外部效应时,经济活动主体将不会承担全部成本或占有全 收益 2)、外部效应产生的形式 ★生产过程中产生的外部效应: ★高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾; ★一个企业扩大生产规模,造成供过于求,其他厂商的产品价格随之下 降 ★渔民过度捕捞 ★生产过程中的环境污染 3)、消费过程中的外部效应 ★旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨; ★你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑 4)、外部效应的影响 ★正的外部效应一一收益外溢,当存在正的外部效应时,将会导致资源投入 不足。 MC MR社 MR私 ★负的外部效应一—社会负担,当存在负的外部效应时,将会导致资源过度 使用
★ 通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行性；如高速公路收费、 电视频道加密。 3、外部效应 1）、外部效应：是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。 当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动主体将不会承担全部成本或占有全 部收益。 2）、外部效应产生的形式 ★ 生产过程中产生的外部效应： ★ 高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾; ★ 一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂商的产品价格随之下 降； ★ 渔民过度捕捞; ★ 生产过程中的环境污染; ………… 3）、消费过程中的外部效应: ★ 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨; ★ 你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； ……… 4）、外部效应的影响 ★ 正的外部效应——收益外溢，当存在正的外部效应时，将会导致资源投入 不足。 ★ 负的外部效应——社会负担，当存在负的外部效应时，将会导致资源过度 使用
MC杜 MCA MR 例:公地的悲剧 近年来,我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的再生,以致牧民 的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的选择? 如果一个牧场由100户牧民共同拥有,假定最佳放牧数量为每户50头牛。当其中 户牧民将放牧的数量增加到55头牛时,将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到 了所增加放牧5头牛的全部收益,而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此,这 必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时,社会资源就处于低效配置状态。 上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典型。公共资源都面临着过度使 用的结局。 有什么途径可以解决这一问题? 例:为什么居民不自愿使用无磷洗衣粉? 从1999年10月1日开始,根据深圳市人大常委会通过的法令,在深圳市范围内, 禁止出售含磷洗衣粉。 在这之前,尽管商场里有多种品牌的无磷洗衣粉出售,政府及宣传媒体也呼吁居 民使用无磷洗衣粉,但居民似乎对无磷洗衣粉不太感兴趣。根据199年7月对市场的 调查结果,含磷洗衣粉与无磷洗衣粉的市场份额之比为80%:20%。居民之所以不愿意购 买无磷洗衣粉的主要原因是价格问题。每500克无磷洗衣粉的价格比含磷洗衣粉高出 0.3~0.4元,按照深圳目前的人口及年人均洗衣粉的使用量计算,居民若购买无磷洗衣 粉,一年将多支出1800万元左右 但是,由于洗衣粉中的磷是城市生活用水的主要污染源,政府每年为处理污水付 出很大代价。据深圳市环保局公布的数据,1998年,深圳市用于处理生活污水的费用高 达4亿元。显然,先污染后治理的做法是一种低效的资源配置方式。 5)、纠正外部效应的途径 ★对于具有正的外部效应的经济活动,政府应该鼓励;例如:对教育与科学
例：公地的悲剧 近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的再生，以致牧民 的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的选择？ 如果一个牧场由 100 户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户 50 头牛。当其中 一户牧民将放牧的数量增加到 55 头牛时，将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到 了所增加放牧 5 头牛的全部收益，而其受到的损失仅仅为全部损失的 1/100。因此，这 必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状态。 上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典型。公共资源都面临着过度使 用的结局。 有什么途径可以解决这一问题？ 例：为什么居民不自愿使用无磷洗衣粉？ 从 1999 年 10 月 1 日开始，根据深圳市人大常委会通过的法令，在深圳市范围内， 禁止出售含磷洗衣粉。 在这之前，尽管商场里有多种品牌的无磷洗衣粉出售，政府及宣传媒体也呼吁居 民使用无磷洗衣粉，但居民似乎对无磷洗衣粉不太感兴趣。根据 1999 年 7 月对市场的 调查结果，含磷洗衣粉与无磷洗衣粉的市场份额之比为 80%：20%。居民之所以不愿意购 买无磷洗衣粉的主要原因是价格问题。每 500 克无磷洗衣粉的价格比含磷洗衣粉高出 0.3~0.4 元，按照深圳目前的人口及年人均洗衣粉的使用量计算，居民若购买无磷洗衣 粉，一年将多支出 1800 万元左右。 但是，由于洗衣粉中的磷是城市生活用水的主要污染源，政府每年为处理污水付 出很大代价。据深圳市环保局公布的数据，1998 年，深圳市用于处理生活污水的费用高 达 4 亿元。显然，先污染后治理的做法是一种低效的资源配置方式。 5）、纠正外部效应的途径 ★ 对于具有正的外部效应的经济活动，政府应该鼓励；例如：对教育与科学