第一节证券法律制度概迷 证券的概念 广义的证券是指记载并且代表一定权利的所有凭 证,主要包括3类:一是财物证券,如提货单 购物券等;二是货币证券,如支票、本票、汇票 等;三是资本证券,如股票、债券等。狭义的证 券仅指资本证券。我国《证券法》规定的证券为 股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券
一、证券的概念 广义的证券是指记载并且代表一定权利的所有凭 证，主要包括3 类：一是财物证券，如提货单、 购物券等；二是货币证券，如支票、本票、汇票 等；三是资本证券，如股票、债券等。狭义的证 券仅指资本证券。我国《证券法》规定的证券为 股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券 。 第一节 证券法律制度概述
第一节证券法律制度概迷 二、证券市场的概念 证券市场是指证券发行与交易的场所。证券市场 分为发行市场和流通市场。 发行市场又称—级市场,是发行新证券的市场 证券发行人通过证券发行市场将已获准公开发行 的证券第一次销售给投资者,以获取资金。 证券流通市场又称二级市场,是对已发行的证券 进行买卖、转让交易的场所。 证券市场的主体包括证券发行人、投资者、中介 机构、交易场所,以及自律性组织和监管机构
二、证券市场的概念 证券市场是指证券发行与交易的场所。证券市场 分为发行市场和流通市场。 发行市场又称一级市场，是发行新证券的市场， 证券发行人通过证券发行市场将已获准公开发行 的证券第一次销售给投资者，以获取资金。 证券流通市场又称二级市场，是对已发行的证券 进行买卖、转让交易的场所。 证券市场的主体包括证券发行人、投资者、中介 机构、交易场所，以及自律性组织和监管机构。 第一节 证券法律制度概述
第一节证券法律制度概迷 三、证券法的概念 证券法有广义和狭义之分。广义的证券法是 指一切与证券有关的法律规范的总称。狭义的证 券法专指《中华人民共和国证券法》,它是规范 证券发行、交易及监管过程中产生的各种法律关 系的基本法,是证券市场各类行为主体必须遵守 的行为规范,由国家权力机关制定,以国家强制 力保障实施
三、证券法的概念 证券法有广义和狭义之分。广义的证券法是 指一切与证券有关的法律规范的总称。狭义的证 券法专指《中华人民共和国证券法》，它是规范 证券发行、交易及监管过程中产生的各种法律关 系的基本法，是证券市场各类行为主体必须遵守 的行为规范，由国家权力机关制定，以国家强制 力保障实施。 第一节 证券法律制度概述
第一节证券法律制度概迷 四、证券管理原则 根据《证券法》的规定,我国在证券发行、交易 及监管中应当坚持以下原则:(一)公开、公平 公正原则;(二)自愿、有偿、诚实信用原则 ;(三)守法原则;(四)证券业与其他金融业 分业经营、分业管理原则;(五)政府集中统一 监管与行业自律相结合原则;(六)国家审计监 督原则
四、证券管理原则 根据《证券法》的规定，我国在证券发行、交易 及监管中应当坚持以下原则：（一）公开、公平 、公正原则；（二）自愿、有偿、诚实信用原则 ；（三）守法原则；（四）证券业与其他金融业 分业经营、分业管理原则；（五）政府集中统一 监管与行业自律相结合原则；（六）国家审计监 督原则 第一节 证券法律制度概述
第二节证券发行 证券发行的一般规定 (一)公开发行证券的有关规定 《证券法》规定,公开发行证券,必须符合法 律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证 券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未 经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
一、证券发行的一般规定 （一）公开发行证券的有关规定 《证券法》规定，公开发行证券，必须符合法 律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证 券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未 经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 。 第二节 证券发行