《证券投资学》习题(1-3章).doc

《证券投资学》习题(1-3章) 单项选择 1.证券经纪商的收入来源是() A、买卖价差 B、佣金 C、股利和利息税金 2.贴现债券的发行属于() A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 3.世界上历史最悠久的股价指数是() A、金融时报指数 B、道琼斯股价指数 C、标准普尔股价指数 D、日经指数 4.在我国股票发行通常采用()方式。 A、平价 B、溢价 C、时价 D、贴现 5.股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股的资金来源是() 公积金 B、税后利润 C、借入资金 D、社会闲置资金 6.优先股票的“优先”体现在() A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先 C、公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先 7.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是() A、直接融资市场 B、间接融资市场 C、资本市场货币市场 8.公司不以任何资产作担保而发行的债券是() A、信用公司债 B、保证公司债抵押公司债 D、信托公司债 9.()是股份有限公司最基本的筹资工具。 A、普通股票 B、优先股票 C、公司债券 D、银行贷款 10.()的投资者可以享受税收优惠。 A、优先股票 B、公司债券 C、政府债券 D、金融债券 11.一般来讲,公司债券与政府债券比较() A、公司债券风险小,收益低 B、公司债券风险大,收益高 C、公司债券风险小,收益高 D、公司债券风险大,收益低 12.我国证券交易所实行() A、公司制 B、会员制 C、股份制 D、合伙制 13.股份有限公司的设立,一般有两种方法() 公募设立和私募设立 B、发起设立和募集设立 C、直接设立和委托设立 D、直接设立和投标设立 14.贴现债券的发行属于() A、平价方式 B、折价方式溢价方式 D、时价方式 15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券,以下不属于这类证券的是() A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票 16.世界上第一个股票交易所是() A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 17.以下不属于证券交易所的职责的是() A、提供交易场所和设施制定交易规则 C、制定交易价格、公布行情

1 《证券投资学》习题（1-3 章）一. 单项选择 1．证券经纪商的收入来源是（） A、买卖价差 B、佣金 C、股利和利息 D、税金 2．贴现债券的发行属于（） A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 3．世界上历史最悠久的股价指数是（） A、金融时报指数 B、道琼斯股价指数 C、标准普尔股价指数 D、日经指数 4．在我国股票发行通常采用（）方式。 A、平价 B、溢价 C、时价 D、贴现 5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（） A、公积金 B、税后利润 C、借入资金 D、社会闲置资金 6．优先股票的“优先”体现在（） A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先 C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D、股利分配和剩余资产清偿的优先 7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（） A、直接融资市场 B、间接融资市场 C、资本市场 D、货币市场 8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（） A、信用公司债 B、保证公司债 C、抵押公司债 D、信托公司债 9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。 A、普通股票 B、优先股票 C、公司债券 D、银行贷款 10．（）的投资者可以享受税收优惠。 A、优先股票 B、公司债券 C、政府债券 D、金融债券 11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（） A、公司债券风险小，收益低 B、公司债券风险大，收益高 C、公司债券风险小，收益高 D、公司债券风险大，收益低 12．我国证券交易所实行（）。 A、公司制 B、会员制 C、股份制 D、合伙制 13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（） A、公募设立和私募设立 B、发起设立和募集设立 C、直接设立和委托设立 D、直接设立和投标设立 14.贴现债券的发行属于（） A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（） A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票 16.世界上第一个股票交易所是（） A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 17.以下不属于证券交易所的职责的是（） A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、公布行情

参考答案:(C) 18.根据市场组织形式的不同,可以将证券市场划分为() A、发行市场和流通市场 B、国内市场和国外市场 C、场内市场和场外市场 D、现货市场和期货市场 19.证券交易所通过()方式形成证券交易价格 A协商定价 C投标公开竞价 20.借款人在境外市场发行,不以发行所在国货币为面值的国际债券是() A欧洲债券 B外国债券 C扬基债券 D武士债券 21.股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是()。 A债权人、优先股东、普通股东 B债权人、普通股东、优先股东 C普通股东、优先股东、债权人 D优先股东、普通股东、债权人 22.证券交易所是我国证券市场的()机构 A监管 B自律 C交易 D会员 23.公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D通货膨胀风险 24.下列不属于固定收益证券的是() A优先股 B固定收益债券 C股票 25.下列属于资本证券的是() A汇票存单 C提单 D股票 26.上海证券交易所的最高权力机关是() A监察委员会 B总经理 C会员大会 D理事会 27.证券市场按品种结构关系,可以分为() A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场 28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。 A政策性 B公开市场操作投融资保值 29.以下不属于资本证券的是()。 A股票 B银行汇票 C债券 D基金 30.以下不属于货币证券的是() A银行汇票 B银行本票银行支票 D银行股票 31.在证券市场上,通过()引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 A政府指导 B行政手段 C证券价格 D以上都不对 32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是() A上市证券 B公募证券 C私募证券 D非上市证券 33.我国最早的股票发行制度是()。 A行政审批制 B证券发行上市核准制 C政府分配制 D以上都不对 4.股票市场的发行人为()

2 参考答案：（C） 18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。 A、发行市场和流通市场 B、国内市场和国外市场 C、场内市场和场外市场 D、现货市场和期货市场 19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。 A 协商定价 B 拍卖 C 投标 D 公开竞价 20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。 A 欧洲债券 B 外国债券 C 扬基债券 D 武士债券 21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 A 债权人、优先股东、普通股东 B 债权人、普通股东、优先股东 C 普通股东、优先股东、债权人 D 优先股东、普通股东、债权人 22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。 A 监管 B 自律 C 交易 D 会员 23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 信用风险 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险 24.下列不属于固定收益证券的是（） A 优先股 B 固定收益债券 C 股票 25.下列属于资本证券的是（） A 汇票 B 存单 C 提单 D 股票 26.上海证券交易所的最高权力机关是（） A 监察委员会 B 总经理 C 会员大会 D 理事会 27.证券市场按品种结构关系,可以分为（）。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和流通市场 C 集中市场和场外市场 D 国内市场和国际市场 28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投融资 D 保值 29.以下不属于资本证券的是（）。 A 股票 B 银行汇票 C 债券 D 基金 30.以下不属于货币证券的是（）。 A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D 银行股票 31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。 A 政府指导 B 行政手段 C 证券价格 D 以上都不对 32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。 A 上市证券 B 公募证券 C 私募证券 D 非上市证券 33.我国最早的股票发行制度是（）。 A 行政审批制 B 证券发行上市核准制 C 政府分配制 D 以上都不对 34．股票市场的发行人为（）

A金融机构 B股份有限公司 C有限责任公司 D政府股票的资本利得是指() A股息 B红利 C股票买卖的差价 D股息和红利 36.外资股是指股份公司向()地区投资者发行的股票 A外 B我国香港、台湾 C我国香港、澳门、台湾 D外国和我国香港、澳门、台湾 37.B股股票是以记名股票形式,以()标明面值,以()认购、买卖,在()证券交易所上市交易的股 A外币人民币境内 B人民币外币境内 C外币人民币境外 D人民币外币境外 38.注册地在内地、上市地在香港的股票是()。 B、B股 C、N股 D、S股 39.红筹股是指()注册,在()上市,主要业务在()或大部分股东权益来自()的股票。 A香港中国境外中国大陆中国大陆B香港中国境外香港香港 C中国境外香港中国大陆中国大陆D中国大陆香港香港香港 40.下列债券中风险最小的是() A、国债 B、政府保证证券金融债券 D、公司债券 41.债券的风险与股票的风险相比,债券的风险()。 A、较大 B、相同 C、较小 D、不能确定 42.中央政府发行的债券叫()。 A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券债 43.在美国发行的外国债券是()。 A、武士债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券 44.信用公司债属于()。 A、无担保证券 B、抵押证券 C、担保证券 D、以上均不正确 45.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券 A、本币本国 B、外币外国 C、本币外国 D、外币本国 46.外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。、本国货币 B、外国货币 C、发行地国家的货币 D、以上都可以 47.在日本市场发信的外国债券称为()。、扬基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、日本债券 48.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以()为面值的国际债券。 A、本国货币 B、发行地国家的货币 C、第三国的货币 D、以上都可以 49.债券的本质是证明()的证书。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系 50.下面说法正确的是()。 A、股票是虚拟资本,而债券不是B、债券是虚拟资本,而股票不是 C、两者都是虚拟资本 D、两者都是真实资本 51.下面说法正确的是() A、股票是间接融资,而债券是直接融资B、债券是间接融资,而股票是直接融资 C、两者都是间接融资 D、两者都是直接融资

3 A 金融机构 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 政府 35．股票的资本利得是指（）。 A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利 36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。 A 外国 B 我国香港、台湾 C 我国香港、澳门、台湾 D 外国和我国香港、澳门、台湾 37．B 股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。 A 外币人民币境内 B 人民币外币境内 C 外币人民币境外 D 人民币外币境外 38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。 A、H 股 B、B 股 C、N 股 D、S 股 39．红筹股是指（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。 A 香港中国境外中国大陆中国大陆 B 香港中国境外香港香港 C 中国境外香港中国大陆中国大陆 D 中国大陆香港香港香港 40．下列债券中风险最小的是（）。 A、国债 B、政府保证证券 C、金融债券 D、公司债券 41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。 A、较大 B、相同 C、较小 D、不能确定 42．中央政府发行的债券叫（）。 A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券 D、国债 43．在美国发行的外国债券是（）。 A、武士债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券 44．信用公司债属于（）。 A、无担保证券 B、抵押证券 C、担保证券 D、以上均不正确 45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。 A、本币本国 B、外币外国 C、本币外国 D、外币本国 46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、发行地国家的货币 D、以上都可以 47．在日本市场发信的外国债券称为（）。 A、扬基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、日本债券 48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。 A、本国货币 B、发行地国家的货币 C、第三国的货币 D、以上都可以 49．债券的本质是证明（）的证书。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系 50．下面说法正确的是（）。 A、股票是虚拟资本，而债券不是 B、债券是虚拟资本，而股票不是 C、两者都是虚拟资本 D、两者都是真实资本 51．下面说法正确的是（）。 A、股票是间接融资，而债券是直接融资 B、债券是间接融资，而股票是直接融资 C、两者都是间接融资 D、两者都是直接融资

52.通过证券发行来筹集资金属于() A、直接融资 B、间接融资 C、一级融资 D、二级融资 53.我国目前股票发行实行的是()。 A、注册制 B、核准制 C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度在我国,申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币() A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、4000万元 55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。 B、1手股 D、50股 56、场外交易市场采取的组织方式是()。 A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制 57、场外交易市场是按()方式决定证券交易价格的。公开竞价 B、连续竞价议价方式 D、集中报价 58、场外交易中,证券交易的模式是()。 A、一对多 C、多对 D、任意的 59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。 A、简单算数股价平均数 B、修正股价平均数 C、加权股价平均数 D、综合股价平均数 60、通常所说的道琼斯指数是指它的()。 A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 61.公司在将法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于注册资本的() A、15% B、20% C、25% D、30% 62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算的股价指数是()。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数 63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是()。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数 64、证券投资基金通过公开发售基金份额,由()托管 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 65、证券投资基金通过公开发售基金份额,由()管理和运用资金。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 66、证券投资基金在美国被称为()。 A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金 67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为() A、单位信托基金 B、证券投资信托基金

4 52．通过证券发行来筹集资金属于（）。 A、直接融资 B、间接融资 C、一级融资 D、二级融资 53．我国目前股票发行实行的是（）。 A、注册制 B、核准制 C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度 54．在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。 A、1000 万元 B、3000 万元 C、5000 万元 D、4000 万元 55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。 A、1 股 B、1 手 C、10 股 D、50 股 56、场外交易市场采取的组织方式是（）。 A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制 57、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。 A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价 58、场外交易中，证券交易的模式是（）。 A、一对多 B、一对一 C、多对一 D、任意的 59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。 A、简单算数股价平均数 B、修正股价平均数 C、加权股价平均数 D、综合股价平均数 60、通常所说的道琼斯指数是指它的（）。 A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 61．公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A、15% B、20% C、25% D、30% 62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证 180 指数 D、深证成分股指数 63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证 180 指数 D、深证成分股指数 64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）管理和运用资金。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 66、证券投资基金在美国被称为（）。 A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金 67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（）。 A、单位信托基金 B、证券投资信托基金

《证券投资学》 习题(1-3章)

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