第七章证券法 2第二节证券机构 4-一、证券交易所 (一)证券交易所的概念 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。 +·(二)证券交易所的职能
第七章 证券法 第二节 证券机构 – 一、证券交易所 • （一）证券交易所的概念 – 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。 • （二）证券交易所的职能
第七章证券法 证券公司 (一)证券公司的设立 概念 设立 (二)证券公司的业务范围及注册资本要 求
第七章 证券法 – 二、证券公司 • （一）证券公司的设立 – 概念 – 设立 • （二）证券公司的业务范围及注册资本要 求
第七章证券法 (三)对证券公司的监管 风险控制监管 投资者保护基金和准备金监管 内控隔离监管 客户交易结算资金和证券独立 代理业务限制
第七章 证券法 • （三）对证券公司的监管 – 风险控制监管 – 投资者保护基金和准备金监管 – 内控隔离监管 – 客户交易结算资金和证券独立 – 代理业务限制
第七章证券法 证券登记结算机构 (一)证券登记结算机构的概念与设立 (二)证券登记结算机构的职能 四、证券监督管理机构
第七章 证券法 – 三、证券登记结算机构 • （一）证券登记结算机构的概念与设立 • （二）证券登记结算机构的职能 – 四、证券监督管理机构
第七章证券法 第三节证券发行 4-一、证券发行的基本条件 (一)股票发行的概念和种类 ·(二)股票公开发行的条件 (三)公司债券公开发行的基本条件
第七章 证券法 第三节 证券发行 – 一、证券发行的基本条件 • （一）股票发行的概念和种类 • （二）股票公开发行的条件 • （三）公司债券公开发行的基本条件