文献检索课 第三章专利文献的查阅 第三章专利文献的查阅 目前,世界上已有160多个国家和地区实行了专利制度。专利文献是专利制 度的产物,是科技攻关、开发新产品和引进技术的重要情报源。据世界知识产 权组织( World Intellectual Property Organization-WIPO)报导:世界上每 年的发明成果90~95%在专利文献中可以查到,在应用技术研究中,经常查阅 专利文献可以缩短研究时间60%,节省研究费用40%,因此,学会检索和利用 专利文献是非常重要的。 第一节专利基础知识 、知识产权( Intellectual Property) 1概念:知识产权又叫智力成果权,是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成 果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知 识等精神产 知识产权作为一种商品:因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与 资金,所以智力劳动所创造的成果是具有价值的;另一方面,智力劳动成果还 能够创造物质财富和精神财富,推动生产的发展和社会进步,因而这种成果又 具有使用价值,所以智力劳动成果应当作为商品加以保护。 但我们知道,智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品,它没有一定 的形体,也不占据定的空间,人们对它的占有不表现为实在的、具体的控
文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 1 - 第三章 专利文献的查阅 目前，世界上已有 160 多个国家和地区实行了专利制度。专利文献是专利制 度的产物，是科技攻关、开发新产品和引进技术的重要情报源。据世界知识产 权组织（World Intellectual Property Organization-WIPO）报导：世界上每 年的发明成果 90～95%在专利文献中可以查到，在应用技术研究中，经常查阅 专利文献可以缩短研究时间 60%，节省研究费用 40%，因此，学会检索和利用 专利文献是非常重要的。 第一节 专利基础知识 一、 知识产权（Intellectual Property） 1.概念：知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成 果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知 识等精神产品。 知识产权作为一种商品：因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与 资金，所以智力劳动所创造的成果是具有价值的；另一方面，智力劳动成果还 能够创造物质财富和精神财富，推动生产的发展和社会进步，因而这种成果又 具有使用价值，所以智力劳动成果应当作为商品加以保护。 但我们知道，智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品，它没有一定 的形体，也不占据一定的空间，人们对它的占有不表现为实在的、具体的控
文献检索课 第三章专利文献的查阅 制,而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样,但它们仅是表 现智力劳动成果的载体,绝不是智力劳动成果本身,智力劳动成果的价值是其 载体难以包容和体现的。所以知识产权是一种无形产品的财产权,保护这种财 产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做 到。所以为了实现对知识产权的保护,必须通过特殊的法律措施。所以就产生 了不同以往的财产法的新的法律制度:在与商品生产直接相关的科学技术发明 领域出现了专利权( patent right;与商品销售活动密切关联的商品标记方面出 现了商标权;在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了著作权 copyright,;这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。 2范畴:知识产权分为两部分,即“工业产权”和“著作权”。 ()著作权( Copyright):也叫版权,是指文学、艺术、科学作品的作者,对 其创作的作品,依照法律享有的专有权利 (2)工业产权( ndustrial Property):这里的“工业”一词是广义的,实际上 是泛指各个产业部门,包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输 业…工业产权包含的内容有:专利、商标( Trade mark)、厂商名称 ( Trade name)、服务标记( Service mark)(如:EAL_ eastern air Lines、CAAC- Civil Aviation Administration of china中国民航)、货源标 记( Indication of source)(如: MADE IN JAPAN)、原产地名称 ( Appellation of Origin)(如:青岛啤酒)、制止不正当竞争( Repression of Unfair Competition)(君子爱财,取之有道)一制止在工商业事务中任何 违反诚实习惯的竞争行为。 二、专利( Patent)
文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 2 - 制，而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样，但它们仅是表 现智力劳动成果的载体，绝不是智力劳动成果本身，智力劳动成果的价值是其 载体难以包容和体现的。所以知识产权是一种无形产品的财产权，保护这种财 产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做 到。所以为了实现对知识产权的保护，必须通过特殊的法律措施。所以就产生 了不同以往的财产法的新的法律制度：在与商品生产直接相关的科学技术发明 领域出现了专利权(patent right)；与商品销售活动密切关联的商品标记方面出 现了商标权；在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了著作权 (copytright)；这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。 2.范畴：知识产权分为两部分，即“工业产权”和“著作权”。 ⑴著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对 其创作的作品，依照法律享有的专有权利。 ⑵工业产权（Industrial Property）：这里的“工业”一词是广义的，实际上 是泛指各个产业部门，包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输 业… … 。工业产权包含的内容有：专利、商标（Trade Mark）、厂商名称 （Trade Name）、服务标记（Service Mark）（如：EAL—Eastern Air Lines、CAAC—Civil Aviation Administration of China 中国民航）、货源标 记（Indication of Source）（如：MADE IN JAPAN）、原产地名称 （Appellation of Origin）（如：青岛啤酒）、制止不正当竞争（Repression of Unfair Competition）（君子爱财，取之有道）—制止在工商业事务中任何 违反诚实习惯的竞争行为。 二、 专利（Patent）
文献检索课 第三章专利文献的查阅 1专利制度:专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进 步的管理制度 其基本内容是依据专利法,对申请专利的发明,经过审查和批准,授予专利 权。发明人就在法律规定的有效期限内,对其发明创造享有制造、使用和销售 的独占权,以此作为公开其技术的交换条件,同时又把申请专利的发明内容公 诸于世,以便进行技术情报交流和技术有偿转让。 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、 激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。 2专利的涵义 专利通常包括三个涵义: ①专利权( patent right),以法律的形式保护发明人在一定期限内享有 对其发明的专有权。如:如此用是我的“专利”(权力) ②获得专利权的发明创造( patent technology),如:这项“专利”是 关于 ③专利文献( patent document/ literature),如:查这份“专利 核心是专利权,亦称独占权、垄断权,专利权人在法律保护下享有一定期限 的制造、使用或销售专利产品的独占权,他人未经专利权人许可,不得享受这 种权利,否则就是侵权,要受到法律追究。 3专利的类型 根据专利的保护对象及特性可分为:发明专利、实用新型专利、外观设计 专利。发明专利包括产品发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护 期为20年
文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 3 - 1.专利制度：专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进 步的管理制度。 其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利 权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售 的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公 诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、 激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。 2.专利的涵义 专利通常包括三个涵义： ① 专利权（patent right），以法律的形式保护发明人在一定期限内享有 对其发明的专有权。如：如此用是我的“专利”（权力）。 ② 获得专利权的发明创造（patent technology），如：这项“专利”是 关于… … 。 ③ 专利文献（patent document/literature），如：查这份“专利”。 核心是专利权，亦称独占权、垄断权，专利权人在法律保护下享有一定期限 的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这 种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。 3.专利的类型 根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计 专利。发明专利包括产品发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护 期为 20 年
文献检索课 第三章专利文献的查阅 实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技 术方案,与发明专利相比,其范围较窄、创造性较低,俗成“小发明”。保护 期为10年。 外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并 适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关,并以产品作为它的载 体,它只涉及产品外表而不涉及技术思想,保护期为10年。 4授予专利权的条件 ()实质性条件(专利性) ①新颖性,所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。 ②创造性,与以前已有的技术相比,该发明有突出的实质性特点和显著的 进步。 ③实用性,是指能够制造或者使用并能产生积极效果。 除上述实质性条件外,专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条 件 (2)形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格 式和应履行的必要手续。如:专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等 (3)不授予专利权的对象 ①科学发现 ②智力活动的规则和方法 ③疾病诊断和治疗方法 ④动物和植物品种
文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 4 - 实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技 术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。 保护 期为 10 年。 外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并 适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载 体，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为 10 年。 4.授予专利权的条件 ⑴实质性条件（专利性） ① 新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。 ② 创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的 进步。 ③ 实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。 除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条 件： ⑵形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格 式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。 ⑶不授予专利权的对象 ① 科学发现 ② 智力活动的规则和方法 ③ 疾病诊断和治疗方法 ④ 动物和植物品种
文献检索课 第三章专利文献的查阅 ⑤用原子核变换方法获得的物质。 5专利的申请 ()专利的申请采用的原则: ①请求原则:专利权不是在完成发明创造的同时自动产生的,必须由发明 创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申请专利必须提出书面请求,称为 请求原则(比如入党)。 ②先申请与先发明原则:先申请原则指两个以上的申请人分别就同样的发 明创造申请专利的,专利权授予最先提出申请的人,称为先申请原则。先发 明原则指两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的,专利权授予 最先发明的人,称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则,美国和菲 律宾两国采用先发明原则。(先发明原则确定比较困难) ③单一性原则:“一项发明创造申请一项专利” (2)专利申请文件 既然专利申请采用书面请求原则,因此必须根据国家专利局的要求,提供规 定的申请文件。申请人按照专利法的规定,以书面形式向国家专利局递交必要 的、齐备的、表明请求授予专利权的愿望的文件称为专利申请文件。一般包 含∶请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、附图 6专利的审批(审查、批准) -项发明向专利局提出申请后,专利局依照法律规定的程序进行审查和批 准。如何对专利申请案迸行审查査,各国专利法规定的办法不尽相同,审批制度 主要有以下几种 ()形式审查制(“登记制”或“不审查制”)
文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 5 - ⑤ 用原子核变换方法获得的物质。 5.专利的申请 ⑴专利的申请采用的原则： ① 请求原则：专利权不是在完成发明创造的同时自动产生的，必须由发明 创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申请专利必须提出书面请求，称为 请求原则（比如入党）。 ② 先申请与先发明原则：先申请原则指两个以上的申请人分别就同样的发 明创造申请专利的，专利权授予最先提出申请的人，称为先申请原则。先发 明原则指两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予 最先发明的人，称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则，美国和菲 律宾两国采用先发明原则。（先发明原则确定比较困难） ③ 单一性原则：“一项发明创造申请一项专利”。 ⑵专利申请文件 既然专利申请采用书面请求原则，因此必须根据国家专利局的要求，提供规 定的申请文件。申请人按照专利法的规定，以书面形式向国家专利局递交必要 的、齐备的、表明请求授予专利权的愿望的文件称为专利申请文件。一般包 含：请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、附图。 6.专利的审批（审查、批准） 一项发明向专利局提出申请后，专利局依照法律规定的程序进行审查和批 准。如何对专利申请案进行审查，各国专利法规定的办法不尽相同，审批制度 主要有以下几种： ⑴形式审查制（“登记制”或“不审查制”）