第九章证券市场监管
第九章 证券市场监管
第一节证券市场监管理念 ·1.证券市场监管的理论基础 金融监管理论的演化；证券市场监管的主要理论； ·2.证券监管的必要性 证券产品的特性与证券监管；证券业的特殊性与证券监管； 证券监管的现实必要性 ·3.监管者的市场定位
第一节 证券市场监管理念 • 1．证券市场监管的理论基础 金融监管理论的演化；证券市场监管的主要理论； • 2．证券监管的必要性 证券产品的特性与证券监管；证券业的特殊性与证券监管； 证券监管的现实必要性 • 3．监管者的市场定位
第二节证券市场监管要素 ·1.证券监管主体 实施证券监管活动主体的多元化。各个国家有其特色。 ·2.证券监管目标与原则 证券监管的总体目标是建立一个高效率的证券市场
第二节 证券市场监管要素 • 1．证券监管主体 实施证券监管活动主体的多元化。各个国家有其特色。 • 2．证券监管目标与原则 证券监管的总体目标是建立一个高效率的证券市场
·3.证券监管的对象和内容 证券监管的对象是证券市场。证券市场参与者在市场上 的一切行为和活动以及由这些行为和活动所产生的各种关系 和后巢，都是证券监管的内容。 ·4.证券监管手段 选择监管手段和工具时，要考虑一般市场监管所必须考 虑的监管成本和效果问题，还要考虑到证券监管的特殊要求 和不同证券市场的监管条件和监管环境。，政府可以采取法律、 经济、行政等三方面的手段，并辅之以自律管理
• 3. 证券监管的对象和内容 证券监管的对象是证券市场。证券市场参与者在市场上 的一切行为和活动以及由这些行为和活动所产生的各种关系 和后果，都是证券监管的内容。 • 4．证券监管手段 选择监管手段和工具时，要考虑一般市场监管所必须考 虑的监管成本和效果问题，还要考虑到证券监管的特殊要求 和不同证券市场的监管条件和监管环境。政府可以采取法律、 经济、行政等三方面的手段，并辅之以自律管理
第三节证券监管体制 ·1.集中型证券市场监管 集中型监管体制模式的涵义及主要特点。 ·2.自律型证券市场监管 自律型证券市场监管模式的涵义及特点。 ·3.中间型证券市场监管 中间型监管体制模式的特点及监管子模式。 ·4.中国现行的证券监管体制 中国现行证券监管体制属于集中型监管体制模式，其模式的 特点。中国证券监管的实践
第三节 证券监管体制 • 1．集中型证券市场监管 集中型监管体制模式的涵义及主要特点。 • 2．自律型证券市场监管 自律型证券市场监管模式的涵义及特点。 • 3．中间型证券市场监管 中间型监管体制模式的特点及监管子模式。 • 4．中国现行的证券监管体制 中国现行证券监管体制属于集中型监管体制模式，其模式的 特点。中国证券监管的实践