第一章证券概述 。单洗颗 证券按其性质不同，可以分为 A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有价证券 2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券： A.商品证券 B凭证证券 C权证券 D.债务证券 有价证券是()的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、( )、政府证券和国际证券。 A.银行证券 B.保险公司证券 C.投资公司证券D.金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。 此收益的最终源泉是()。 A.买卖 B.利息或红利 C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的 风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成()关系。 A正比 B反出 C不相关 D.线性 判断颺 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( 2、购物券是一种有价证券。( 3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让 和买卖的所有权或债权证券。( 有价证券的价格 明了它本身是有价值的。( 5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。( 6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。( 7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才 能获得。 8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。( 9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。( 10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。() 三、名词解释 1、证券 2、有价证券3、货币证券4、资本证券5、上市证券
第一章 证券概述 一、单选题 1、证券按其性质不同，可以分为 （ ） 。 A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有价证券 2、广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券 3、有价证券是（ ）的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。 A.银行证券 B.保险公司证券 C.投资公司证券 D.金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。 此收益的最终源泉是（ ） 。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的价值增值 D.虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的 风 险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 A.正比 B.反比 C.不相关 D.线性 二、判断题 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ） 2、购物券是一种有价证券。（ ） 3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让 和买卖的所有权或债权证券。( ) 4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ） 5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（ ） 6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（ ） 7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才 能获得。 （ ） 8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ） 9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ ） 10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（ ） 三、名词解释 1、证券 2、有价证券 3、货币证券 4、资本证券 5、上市证券
第二章证券市场概述 的洗题 1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为() A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 2、下列不属于证券市场的基本职能的是() A.筹措资金 B.资本定价 C.资本配置D.国有企业转制 3 证券市场按对象 (即横向结构)划分，可分为() 股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.场内市场和场外市场 4、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。 A.政府及其机构、金融机构、公司和企业 B.中央政 地 7政府 公司和企业 C.政府机构、中央银行、公司和企业 D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 5、机构投资者主要有() A.企业 B.金融机构 C.公益基金 D.以上都是 6、证券公司的主要业务内容有() A.股票、债券和基 B发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 7、证券业协会和证券交易所属于() A的府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最高监管机构 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为()。 A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为()市场 A.直接融资 B.间接高 、咨木 D.货币 10、以下的()是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 11、期权的（)无需向交易所缴纳保证金。 B.买方或者卖方C.买卖双方 D.买方 多洗题 1、资本市场可划分为() A.中长期信贷市场和证券市场 B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场 C.证券市场和回购市场 D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场 2、证券市场按其纵向结构可以划分为() A.股票市场和债券市场 发行市场和流通市 级市场和 市 级 市场和次级市场 3、20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了()的 全新特征。 A.投资交易快速化 B.金融证券化C.投资者固定化D.证券市场自由化
第二章 证券市场概述 一、单选题 1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ） 。 A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 2、下列不属于证券市场的基本职能的是（ ） 。 A.筹措资金 B.资本定价 C.资本配置 D.国有企业转制 3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（ ） 。 A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.场内市场和场外市场 4、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ） 。 A.政府及其机构、金融机构、公司和企业 B.中央政府、地方政府、公司和企业 C.政府机构、中央银行、公司和企业 D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企 业 5、机构投资者主要有（ ） 。 A.企业 B.金融机构 C.公益基金 D.以上都是 6、证券公司的主要业务内容有（ ） 。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 7、证券业协会和证券交易所属于（ ） 。 A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最高监管机构 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ） 。 A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。 A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 10、以下的（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 11、期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 二、多选题 1、资本市场可划分为（ ） 。 A.中长期信贷市场和证券市场 B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场 C.证券市场和回购市场 D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场 2、证券市场按其纵向结构可以划分为（ ） 。 A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场 C.一级市场和二级市场 D.初级市场和次级市场 3、20 世纪 70 年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（ ） 的 全新特征。 A.投资交易快速化 B.金融证券化 C.投资者固定化 D.证券市场自由化
4、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有()。 A.ADRS B基金 C.债券D.股票 5、证券交易所的组织形式分为（) A公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 6、证券市场的参与者包括()。 A.证券发行人B.证券投资人 C.证券市场中介机构D.自律组织 三、判新题 1、证券投资者所承担的风险战大，甘曹恶的损失也越大。() 2、 股份公司的自有资本》 于公司从股票市场上筹集的资金 3、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所 以，证券发行人就是证券承销商。() 4、正券发行人是资金的供应者。() 5、证券业协会是证券市场的监管机构。() 7、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。() 8、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。() 9、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的 供求状没 10、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称 四、简答题 1、证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 2、简述证券市场的基本功能。 3、简述证券交易所的特征。 4、简述证券公司的功能。 5、我国证券交易所组织形式如何？
4、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（ ） 。 A.ADRS B.基金 C.债券 D.股票 5、证券交易所的组织形式分为（ ） 。 A.公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 6、证券市场的参与者包括（ ） 。 A.证券发行人 B.证券投资人 C.证券市场中介机构 D.自律组织 三、判断题 1、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（ ） 2、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（ ） 3、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所 以，证券发行人就是证券承销商。（ ） 4、证券发行人是资金的供应者。（ ） 5、证券业协会是证券市场的监管机构。（ ） 6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计 事务所和律师事务所。 （ ） 7、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ） 8、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（ ） 9、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的 供求状况。 （ ） 10、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。 （ ） 四、简答题 1、证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 2、简述证券市场的基本功能。 3、简述证券交易所的特征。 4、简述证券公司的功能。 5、我国证券交易所组织形式如何？
第三章股票 单洗题 1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟 发行股本总额的()。 A.20% B.25% C.30% D.35% 2、股份有限公司的最高权力机构是()。 A蓄車合 B.监事今 C.股东大会D.理事会 3、监事由()选举产生」 A.股东大会 B.职工代表大会 C.董事会 D.上级任命 4、股票体现的是（) A.所有权关系 B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系 5、蓝筹股通常指()的股票。 A.发行价格高 B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃 6、市盈率的计算公式是( A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以账面价值 C,每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 7、在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是()。 A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书D.招股说明书 8、可以节约发行费用，但发行股票流动性差的发行方式是() A.私募发行B.公开发行C.直接发行D.间接发行 开盘价的形成方式是 A.集合竞价方式B.连续竞价方式 C.协议价方式D.拍卖价方式 二、多选题 1、普通股票股东享有的权利主要是( A.公司经营决策的参与权 B.公司盈余分配权 剩余资产分配权 D.优先认股权 2 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为 A.普通股股票 B.优先股股票 C.记名股票 D.不记名股票 3、普通股股票的优先认股权的处理方法有()。 A.行使此权利来认购新发行的普通股票 B将荡叔利转让他人从中得 一定的报酬 C.将公司分配的优先认股权向公司兑现 D.不行使此权利而听任其过期失效 4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括() A.公司经营状况 B.宏观经济因素 C.行业因素 D.投资者心理因素 5、证券的特征包括() A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.价格波动性 6、按市场功能划分，证券市场可分为( A.交易所市场B.初级市场C.场外交易市场D.二级市场 三、判断题 1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。( 2、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名 的股票 3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。(
第三章 股票 一、单选题 1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟 发 行股本总 额的（ ） 。 A.20% B.25% C.30% D.35% 2、股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.理事会 3、监事由（ ）选举产生。 A.股东大会 B.职工代表大会 C.董事会 D.上级任命 4、股票体现的是（ ） 。 A.所有权关系 B.债券债务关系 C.信托关系 D.契约关系 5、蓝筹股通常指（ ） 的股票。 A.发行价格高 B.经营业绩好的大公司 C.交易价格高 D.交易活跃 6、市盈率的计算公式是（ ） A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以账面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 7、在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 8、可以节约发行费用，但发行股票流动性差的发行方式是（ ） A.私募发行 B.公开发行 C.直接发行 D.间接发行 9、开盘价的形成方式是（ ） A.集合竞价方式 B.连续竞价方式 C.协议价方式 D.拍卖价方式 二、多选题 1、普通股票股东享有的权利主要是（ ） 。 A. 公司经营决策的参与权 B. 公司盈余分配权 C. 剩余资产分配权 D. 优先认股权 2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ） 。 A.普通股股票 B.优先股股票 C.记名股票 D.不记名股票 3、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ） 。 A.行使此权利来认购新发行的普通股票 B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.将公司分配的优先认股权向公司兑现 D.不行使此权利而听任其过期失效 4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ） 。 A.公司经营状况 B.宏观经济因素 C.行业因素 D.投资者心理因素 5、证券的特征包括（ ） A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.价格波动性 6、按市场功能划分，证券市场可分为（ ） A.交易所市场 B.初级市场 C.场外交易市场 D.二级市场 三、判断题 1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（ ） 2、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名 的股票。 3、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）
4、公众股是指社会公众股部分。() 5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。() 四、名词解释 1、股份有限公司 2、股票3、普通股股票 4、优先股股票5、国家股 6、法人股7、公众股8、公司职工股9、社会公众股 五、简答题 1、简术普通股股票的基木特征 2、普通股股东享有哪些主要权利 3、为什么说普通股股票是风险最大的股票 4、普通股的优先认股权有哪几种处理方法？ 5、简述发行优先股的意义
4、公众股是指社会公众股部分。（ ） 5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（ ） 四、名词解释 1、股份有限公司 2、股票 3、普通股股票 4、优先股股票 5、国家股 6、 法人股 7、公众股 8、公司职工股 9、社会公众股 五、简答题 1、简述普通股股票的基本特征。 2、普通股股东享有哪些主要权利。 3、为什么说普通股股票是风险最大的股票？ 4、普通股的优先认股权有哪几种处理方法？ 5、简述发行优先股的意义