第四章金融市场与金融工具 第一部分填空题 1、从微观层面看,金融市场的主要功能包括 和 从宏观层面看,金融市场的主要功能包括 和 2、按照所交易金融资产的期限划分,金融市场可分为和 3、按照组织方式划分,金融市场可分为 4、按照金融资产的新旧程度不同,金融市场可分为和 5、按照金融资产的性质不同,金融市场可分为 6、按照开放程度不同,金融市场可分为 和 和 是金融工具最重要的三个特性。 8、根据组织邢式划分诳券交易所可以实行 也可以实行 9、根据股东的权利不同,股票可以分为和 10、根据加权方式的不同,计算股票价格指数通常可以采用 和 11、目前,中国外汇市场可以分为以下三个层次:一是 ,二是 三是 12、我国境内的票据包括 和 13、货币市场主要包括 以及 14、资本市场主要包括 和 15、一般而言,票据贴现可以分为 和
第四章 金融市场与金融工具 第一部分 填空题 1、从微观层面看,金融市场的主要功能包括 、 和 。 从宏观层面看，金融市场的主要功能包括 、 和 。 2、按照所交易金融资产的期限划分，金融市场可分为 和 。 3、按照组织方式划分，金融市场可分为 和 。 4、按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为 和 。 5、按照金融资产的性质不同，金融市场可分为 和 。 6、按照开放程度不同，金融市场可分为 和 。 7、 、 、和 是金融工具最重要的三个特性。 8、根据组织形式划分，证券交易所可以实行 ，也可以实行 。 9、根据股东的权利不同，股票可以分为 和 。 10、根据加权方式的不同，计算股票价格指数通常可以采用 、 和 。 11、目前，中国外汇市场可以分为以下三个层次：一是 ，二是 ，三是 。 12、我国境内的票据包括 、 、和 。 13、货币市场主要包括 、 、 、 以及 。 14、资本市场主要包括 、 、 和 。 15、一般而言，票据贴现可以分为 、 、和
第二部分单项选择题: 1、按资金的偿还期限分,金融市场可分为 A、一级市场和二级市场B、同业拆借市场和长期债券市场 C、货币市场和资本市场D、股票市场和债券市场 2、按照金融资产的新旧程度不同,金融市场可分为 A、一级市场和二级市场B、同业拆借市场和长期债券市场 C、货币市场和资本市场D、货币市场和债券市场 3、下列 是金融市场所具有的主要宏观功能 A、价格发现 B、减少搜寻成本和信息成本 C、提供流动性 D、实现储蓄投资转化 4、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对零息票债权资产而言, 久期 到期期限。 A、高于 B、低于 C、等于 不一定 5、下列属于短期资金市场的是 A、债券市场 B、资本市场 C、票据市场 D、股票市场 6、短期资金融通市场又称为 A、初级市场 B、货币市场 C、资本市场 D、次级市场 7、长期资金融通市场又称为 A、货币市场 B、资本市场
第二部分 单项选择题： 1、按资金的偿还期限分，金融市场可分为 。 A、一级市场和二级市场 B、同业拆借市场和长期债券市场 C、货币市场和资本市场 D、股票市场和债券市场 2、按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为 。 A、一级市场和二级市场 B、同业拆借市场和长期债券市场 C、货币市场和资本市场 D、货币市场和债券市场 3、下列 是金融市场所具有的主要宏观功能。 A、价格发现 B、减少搜寻成本和信息成本 C、提供流动性 D、实现储蓄─投资转化 4、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对零息票债权资产而言， 久期 到期期限。 A、高于 B、低于 C、等于 D、不一定 5、下列属于短期资金市场的是 。 A、债券市场 B、资本市场 C、票据市场 D、股票市场 6、短期资金融通市场又称为 。 A、初级市场 B、货币市场 C、资本市场 D、次级市场 7、长期资金融通市场又称为 。 A、货币市场 B、资本市场
C、初级市场 D、次级市场 8、下列属于资本市场的有 A、同业拆借市场B、股票市场 C、票据市场 D、大额可转让定期存单 9、银行在票据未到期时将票据买进的做法叫 A、票据交换 B、票据承兑 C、票据结算 D、票据贴现 是银行间所进行的票据转让。 A、贴现 B、转贴现 C、再贴现 D、都不是 11、在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为 A、证券发行B、证券承销C、期货交易D、回购协议 12、在证券交易所内进行的交易称为。 A、场内交易 B、场外交易 C、柜台交易 第三市场交易 13、第一张大额可转让定期存单是由 于1961年创造的。 A、交通银行 B、花旗银行 C、东京银行 D、巴黎国民银行 14、股票是代表股份资本所有权的证书,它是一种 A、固定资本 B、可变资本 C、真实资本 D、虚拟资本 15、一般而言,金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
C、初级市场 D、次级市场 8、下列属于资本市场的有 。 A、同业拆借市场 B、股票市场 C、票据市场 D、大额可转让定期存单 9、银行在票据未到期时将票据买进的做法叫 。 A、票据交换 B、票据承兑 C、票据结算 D、票据贴现 10、 是银行间所进行的票据转让。 A、贴现 B、转贴现 C、再贴现 D、都不是 11、在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为 。 A、证券发行 B、证券承销 C、期货交易 D、回购协议 12、在证券交易所内进行的交易称为 。 A、场内交易 B、场外交易 C、柜台交易 D、第三市场交易 13、第一张大额可转让定期存单是由 于 1961 年创造的。 A、交通银行 B、花旗银行 C、东京银行 D、巴黎国民银行 14、股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种 。 A、固定资本 B、可变资本 C、真实资本 D、虚拟资本 15、一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
A、正相关 B、负相关 C、不相关 D、不确定关系 16、按照美国的做法,垃圾债券一般是指信用评级在BBB(Ba)以下的 债券,又称为( A.无风险债券 B.无收益债券 C.高风险债券 D.投资级债券 第三部分是非判断题 1、在股份公司盈利分配和公司破产清理时,优先股股东优先于普通殷股东。 2、有价证券从发行者手中转移到投资者手中,这类交易属于二级市场交易 3、债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为 4、一般而言,一年期以內的短期资金融通市场我们都称之为货币市场,那 么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。() 5、再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票 据转让。() 6、信用评级在BBB(Ba)以下的非金融类企业债券称为“垃圾债券"。() 7、根据《巴塞尔协议》,商业银行通过发行期限较长的金融债券而获得的资 金来源可列入第一级资本,这是提高商业银行资本充足率的一种有效方法。()
。 A、正相关 B、负相关 C、不相关 D、不确定关系 16、按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在 B B B（Baa）以下的 债券，又称为（ ）。 A．无风险债券 B．无收益债券 C．高风险债券 D．投资级债券 第三部分 是非判断题 1、在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。 （ ） 2、有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。 （ ） 3、债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。 （ ） 4、一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那 么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。（ ） 5、再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票 据转让。（ ） 6、信用评级在 BBB（Baa）以下的非金融类企业债券称为“垃圾债券”。（ ） 7、根据《巴塞尔协议》，商业银行通过发行期限较长的金融债券而获得的资 金来源可列入第一级资本，这是提高商业银行资本充足率的一种有效方法。（ ）
8、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对零息票债权资产而言, 久期一般会比到期期限长( 9、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对附息票债权资产而言, 久期一般等于到期期限。 10、久期表示用金融资产各期现金流现值加权以后计算的收回投资的平均 期限。( 11、一般而言,金融资产的风险性与收益性呈正向关系,与流动性呈反向 关系。( 第四部分名词解释 1、金融市场2、货币市场3、资本市场4、第三市场5、第 四市场6、一级市场7、二级市场8、现货市场9、期货市场 10、银行同业拆借市场11、大额可转让定期存单12、金融债券13 公司债券14、转贴现15、再贴现16、股票价格指数17、久期 第五部分简答题 1、什么是货币市场?它包括哪些子市场?其主要功能有哪些?。 在证券二级市场上,第一、第二、第三、第四市场分别是指什么? 3、什么是银行间同业拆借市场?其特点是什么 4、大额可转让定期存单与普通定期存单有哪些区别? 5、什么叫债券回购?回购价格如何计算? 6、什么叫综合指数?什么叫成份指数?他们有何区别?
8、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对零息票债权资产而言， 久期一般会比到期期限长（ ）。 9、债权类金融资产涉及到期期限和久期的概念。对附息票债权资产而言， 久期一般等于到期期限。 10、久期表示用金融资产各期现金流现值加权以后计算的收回投资的平均 期限。（ ） 11、一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向 关系。（ ） 第四部分 名词解释 1、金融市场 2、货币市场 3、资本市场 4、第三市场 5、第 四市场 6、一级市场 7、二级市场 8、现货市场 9、期货市场 10、银行同业拆借市场 11、大额可转让定期存单 12、金融债券 13、 公司债券 14、转贴现 15、再贴现 16、股票价格指数 17、久期 第五部分 简答题 1、什么是货币市场？它包括哪些子市场？其主要功能有哪些？。 2、在证券二级市场上，第一、第二、第三、第四市场分别是指什么？ 3、什么是银行间同业拆借市场？其特点是什么？ 4、大额可转让定期存单与普通定期存单有哪些区别？ 5、什么叫债券回购？回购价格如何计算？ 6、什么叫综合指数？什么叫成份指数？他们有何区别？