第十五章证券法 ■通过本章学习你应掌握以下知识 股票、债券、基金发行的条件和程序; 股票、债券、基金交易的条件、程序, 暂停和终止的条件; ■上市公司持续信息公开制度; ■限制或禁止的证券交易行为有哪些? 上市公司的收购制度
1 第十五章 证券法 ◼ 通过本章学习你应掌握以下知识： ◼ 股票、债券、基金发行的条件和程序； ◼ 股票、债券、基金交易的条件、程序， 暂停和终止的条件； ◼ 上市公司持续信息公开制度； ◼ 限制或禁止的证券交易行为有哪些？ ◼ 上市公司的收购制度
第一节证券法概述 证券及其种类; 证券法及其适用范围; 证券活动和证券管理原则
2 第一节 证券法概述 ◼ 证券及其种类； ◼ 证券法及其适用范围； ◼ 证券活动和证券管理原则
证券及其种类 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是 用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权 益的凭证。 m广义的证券包括:财物证券(货运单、提单和 保险单)、货币证券(支票、汇票、本票) 资本证券(股票、债券、基金凭证等) 狭义的证券仅指资本证券。 我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券 和国务院依法认定的其他证券
3 证券及其种类 ◼ 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是 用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权 益的凭证。 ◼ 广义的证券包括：财物证券（货运单、提单和 保险单）、货币证券（支票、汇票、本票）、 资本证券（股票、债券、基金凭证等）。 ◼ 狭义的证券仅指资本证券。 ◼ 我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券 和国务院依法认定的其他证券
证券活动和证券管理原则 公开、公平、公正原则; 自愿、有偿、诚实信用原则; ■守法原则; ■证券业与其他金融业分业经营、分业管 理原则; 政府统一监管与行业自律原则; 国家审计监督原则
4 证券活动和证券管理原则 ◼ 公开、公平、公正原则； ◼ 自愿、有偿、诚实信用原则； ◼ 守法原则； ◼ 证券业与其他金融业分业经营、分业管 理原则； ◼ 政府统一监管与行业自律原则； ◼ 国家审计监督原则
第二节证券发行 证券发行涉及的当事人; 证券发行制度; 股票的首次公开发行条件、程序和发行 价格; 股票的二次公开发行条件和程序; 公司债券、可转债的发行条件和程序; ■基金的公开发行条件和程序
5 第二节 证券发行 ◼ 证券发行涉及的当事人； ◼ 证券发行制度； ◼ 股票的首次公开发行条件、程序和发行 价格； ◼ 股票的二次公开发行条件和程序； ◼ 公司债券、可转债的发行条件和程序； ◼ 基金的公开发行条件和程序