§62对证券市场主体的监管 对证券交易所的监管 ●1、证券交易所的管理原贝 (1)证券交易所必须向证券交易的行政 主管机关办理注册登记,将其所有活动 包括会员注册、证券注册、证券交易数 量及结构变化等情况,按期报送证券管 理机关
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 一、对证券交易所的监管 ⚫ 1、证券交易所的管理原则 ⚫ （1）证券交易所必须向证券交易的行政 主管机关办理注册登记，将其所有活动， 包括会员注册、证券注册、证券交易数 量及结构变化等情况，按期报送证券管 理机关
§62对证券市场主体的监管 (2)禁止证券交易所会员进行内幕交易。 (3)禁止采取欺诈、垄断、操纵和其他 不法手段经营证券业务。 (4)证券交易所的成立必须取得行政主 管机关的批准。证券交易所主管机关有 权审查证券交易所的各项文件及活动的 合法性
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ （2）禁止证券交易所会员进行内幕交易。 ⚫ （3）禁止采取欺诈、垄断、操纵和其他 不法手段经营证券业务。 ⚫ （4）证券交易所的成立必须取得行政主 管机关的批准。证券交易所主管机关有 权审查证券交易所的各项文件及活动的 合法性
§62对证券市场主体的监管 (5)证券交易所的活动必须接受行政主 管机关和自律组织的监督。行政主管机 关虽不得干预证券交易所的业务,但却 有权对证券交易所进行定期和不定期检 查,并要求其定期汇报规定的菅业和财 务报告。自律组织也有权根据自律组织 的规范来监督证券交易所的活动
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ （5）证券交易所的活动必须接受行政主 管机关和自律组织的监督。行政主管机 关虽不得干预证券交易所的业务，但却 有权对证券交易所进行定期和不定期检 查，并要求其定期汇报规定的营业和财 务报告。自律组织也有权根据自律组织 的规范来监督证券交易所的活动
§62对证券市场主体的监管 对证券公司的监管 ●证券公司的主要活动是经纪业务、自 业务和承销业务三大块。所以对证券公 司的监管也是围绕这三大块展开 ●在经纪业务的监管中主要强调帐户管理, 比如不得挪用客户资金、不得给客户融 资融券、不得接受客户全权委托等
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 二、对证券公司的监管 ⚫ 证券公司的主要活动是经纪业务、自营 业务和承销业务三大块。所以对证券公 司的监管也是围绕这三大块展开。 ⚫ 在经纪业务的监管中主要强调帐户管理， 比如不得挪用客户资金、不得给客户融 资融券、不得接受客户全权委托等；
§62对证券市场主体的监管 ●在自营业务的监管中主要强调自营资格 的取得,资格证书的管理,自营业务与 其他业务分帐经营、分业管理等内容 ●在承销业务中主要强调承销资格的取得, 主承销商资格的取得,承销行为的规 性等方面
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 在自营业务的监管中主要强调自营资格 的取得，资格证书的管理，自营业务与 其他业务分帐经营、分业管理等内容； ⚫ 在承销业务中主要强调承销资格的取得， 主承销商资格的取得，承销行为的规范 性等方面